• 【发布单位】作者：夏丽华
• 【发布文号】--
• 【发布日期】2006-02-05 15:44:38
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件来源】来源：新华网
• 【所属类别】立法追踪

-中国证监会准司法权的解读-

2006年1月1日起正式实施的新证券法赋予了中国证监会以准司法权，而证监会出台的《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》（以下简称《实施办法》）更是对准司法权的行使作出了明确的规定，这让广大股民感觉到准司法权正切切实实地向我们走来。毫无疑问，证监会拥有准司法权对于证券市场的健康发展是一个不小的



 利好，我国证券市场违法犯罪案件屡发不止的现状可望得到改善。



 准司法权：国际通行 我国首次



 赋予证券监管机构一些准司法权，是这次证券法修改的重要内容之一，尽管这在我国行政执法部门中还比较少见，但却是国际通行的做法。这主要是因为，证券违法犯罪往往表现为危害易于扩大、蔓延，证据容易毁损、灭失，资金容易隐匿、转移，如不及时制止和控制，不仅案件本身难以查证，难以处罚，还可能引发系统性风险，危及市场的安全运行。基于这些考虑，绝大多数国家或地区都赋予证券监管部门必要的行政执法权，使其在监管中可以采取必要的强制措施。



 《实施办法》颁布之前，我国证监会只有行政处罚权，没有行政执法权，即所谓的准司法权，因此只能通过司法机关申请冻结。实践中，往往因为跨部门申请手续及审批过程较长，贻误时机、损失扩大。



 准司法权的具体内容



 这次新证券法修改新增的执法权，最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。作为执法程序的规定，《实施办法》主要体现在两个方面：一是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，各环节相对独立，各负其责，分工合作，保障执法过程的规范化。二是统一申请书、决定书、通知书等执法文书的内容、格式，告知当事人及协助执行单位的权利、义务及配合责任，提高相关措施的实施效率。



 依照法律规定，证监会在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现涉案当事人存在下列情形之一的，可以实施冻结、查封措施：一是已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；二是可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；三是已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；四是可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；五是其他需要及时冻结、查封的情形。对于什么是重要证据，哪些情形属于可能转移、隐匿、伪造、毁损，在办法中都有详细规定。



 那么，冻结、查封的对象主要有哪些？根据新证券法第一百八十条第六项的规定，证券监管机构有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产及重要证据。主要包括：涉案当事人资金账户和银行账户的资金和存款；证券账户中的有价证券；动产（如办公设备）、不动产（如房屋）、特定动产（如汽车）及其他财产权（如股权）；对案件调查有重大影响、对案件定性有关键作用、不可替代或者具有惟一性的重要证据。



 为了保护当事人的合法权益，被冻结、查封的当事人也并不是完全无可作为。《实施办法》设置了多渠道的救济措施，比如实施时当事人有权陈述和申辩，执行人员应该听取并记录；账户被冻结后，证券持有人提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经审查认为确有必要的，可以将该部分或者全部被冻结证券解冻；当事人提供相应担保的，经中国证监会主要负责人批准，可以解除冻结、查封措施；涉案当事人对冻结、查封决定不服的，可依法向中国证监会申请行政复议等。



 准司法权：制衡下的权力



 有权力，就有责任和对权力的制衡。《实施办法》规定，如果中国证监会案件调查部门、审查部门及派出机构未按规定程序实施冻结、查封等措施，致使当事人的合法权益遭受重大损害的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员，应依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



 业界认为，“冻结、查封”权力使得证监会的调查监管力度得到了本质上的加强，而不再只是敲山震虎式的行政约束。但准司法权的落实，最终还需要司法权作支撑，需要其他配套的法规。如果法院仍然拒绝受理有关上市公司虚假陈述的民事赔偿案，仍然拒绝小股东的集体诉讼，那么证监会的准司法权也就会流于形式。同时，这一权力的行使应该是慎重的，用严格的机制和程序做保障，将权力的行使过程公之于众，主动接受市场和全社会的监督。（半月谈）