• 【发布单位】作者：潘清
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• 【发布日期】2005-08-15 14:50:12
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• 【文件来源】来源：新华社
• 【所属类别】立法追踪

-证监会酝酿出台法规 不达标券商将遭“淘汰”-

中国证监会副主席庄心一近日在北京表示，中国证监会正在酝酿出台法规，建立证券公司资本、负债等明确的标准，不达标的证券公司将遭到“淘汰”。庄心一是在出席证券公司创新与发展研讨会时透露这一消息的。



 庄心一说，今后证券公司所有的 业务牌照、业务许可都将和自身资本实力、内控水平、合规状况保持一个动态的平衡。中国证监会将来会出台明确的法规，建立证券公司资本、负债等明确的标准，整改后达不到标准的证券公司将退出市场。



 目前，证券公司的发展、创新、改革已经成为证券行业内外共同关注、重视的课题。庄心一说，当前的证券行业正在困境中崛起，正在努力复苏，因此探讨证券公司的创新发展具有现实意义。



 首先，改革、创新是目前证券公司继续发展的唯一选择，证券公司必须重新塑造自己行业的核心竞争力。其次，证券公司创新改革应当围绕证券市场的改革和发展这个中心，并为此服务。证券公司应当以功能完善、产品的增加为目标，抓住主业，做大基础。在这个过程中，证券公司的创新改革将支持、服务于证券市场改革，以维护证券市场的发展，因此,改革和发展是证券公司自身、必然的责任。第三，证券公司严格自律、有效内控是创新的前提和基础。监管制度的完善和效率的提高,也是影响证券公司创新发展的要素之一。创新不是孤立的，而是与市场整体制度创新有关。监管机关严格执法是公平、效率的最重要体现。当前正在进行证券公司综合治理改革,各方都要以此为契机建立起优胜劣汰的机制。每家公司都要努力把自身既有优势化为发展的资源，建立长效的行业发展机制。第四,创新是集体行为，因此市场各方要同心同德，密切合作。证券公司、交易所、结算公司、证监会系统，必须共同行动起来，抓住当前有利时机和迫在眉睫的时机，用改革来加快证券市场复兴的进程。