1、子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请报告（参见示范文本）及其附件

2、符合法律、行政法规规定的子公司章程草案

3、可行性研究报告（参见示范文本）及其附件

4、作为出资的非货币财产的资产评估报告（如果涉及）

5、子公司拟任董事长、监事会主席和高级管理人员的任职资格证明文件　

6、子公司名称预先核准通知书

7、证券公司《关于申请设立子公司的承诺》（参见示范文本）

8、出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东（大）会决议

9、持有百分之五以上股权的出资人近三年的审计报告和财务报表（按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交合并财务报表），以及注册会计师和具有证券相关业务资格会计师事务所执业证书复印件（证券公司出资人可以免予提交）；持有百分之五以下股权的出资人最近一年的审计报告和财务报表，以及注册会计师和会计师事务所执业证书复印件

10、子公司的股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）　　

11、直接持有或者间接控制子公司5％以上股权自然人填写的《直接持有或者间接控制证券公司5％以上股权的自然人情况申报表》（参见示范文本，如适用）

子公司不存在直接持有或者间接控制5％以上股权的自然人的，申请人应当出具说明。

12、子公司其他出资人出具的《关于入股XX公司有关情况的说明与承诺》

13、（子公司其他出资人为有限合伙企业的）子公司其他出资人关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明

14、（子公司其他出资人为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股子公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股子公司承担最终责任的承诺

15、中国境内律师事务所出具的法律意见书及其附件，以及律师事务所及律师的执业证书

16、中国证监会要求的其他文件

同时，证券公司应当提交减少相应业务种类的申请及相关材料、证券公司变更业务范围、增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人、变更公司章程重要条款及合并、分立审批。