一、期货公司设立

1、申请报告。

2、设立期货公司的发起协议。

3、发起人名单及期货公司股权结构图。　 

4、实际控制人、股东简介及相关材料。

所涉及股东、实际控制人的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明，非自然人股东诚信经营与持续盈利能力的说明。

所涉及股东、实际控制人的背景材料。包括：营业执照复印件、经工商登记的股东名册，期货公司股东承诺书，直接或间接持有期货公司5％以上股权的自然人情况申报表，最近一年的审计报告或者个人金融资产证明，境外股东的公司章程、注册证书和相关业务资格证书复印件，境外股东所在国家或者地区的相关监管机构或者中国证监会认可的境外机构出具的关于其符合《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第七条第（四）项、第（五）项与第九条第一款第（二）项规定条件的说明函。

境内股东的审计报告（按照企业会计准则须编制合并财务报表的企业，应当提交合并财务报表）应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具；境外股东的审计报告，应当附有与原文内容一致的中文译本。境外股东提交的营业执照或者注册证书、金融业务经营资格证书等文件的复印件，应当提供境外股东所在国家或地区公证机关或中华人民共和国驻该国使领馆出具的公证、认证文书原件；出具的文件使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。

5、非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。

6、具有证券期货相关业务资格的资产评估机构出具的非货币财产出资的资产评估报告。

7、期货公司章程草案。

8、期货公司业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；以及内部机构设置、职能等说明。

9、场地、设备、资金证明文件，包括营业场所和技术系统等情况说明。

10、拟任高级管理人员的任职资格情况、任职资格证明等相关材料。

11、拟聘任从业人员名单及从业资格证明材料。

12、律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，出资协议、合同等是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程，出资、发起设立行为及过程是否合法等。

13、期货公司经营计划。

14、中国证监会要求的其他材料。

二、期货公司停业

1、申请书；

2、停业决议文件；

3、关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；

4、中国证监会规定的其他材料。

三、期货公司解散

1、法定代表人签署的申请书；

2、公司存在《公司法》第一百八十条规定的解散事由的证明文件；

3、公司关于业务了结及客户、员工安置方案；

4、中国证监会要求的其他材料。

四、期货公司破产

1、公司（或其清算组、债权人）提交的破产清算（重整）申请书；

2、公司资产负债表和财产、债务清单；

3、公司通知、公告债权人的相关文件复印件（如适用）；

4、公司关于业务了结及客户、员工安置情况的说明；

5、公司破产重整计划草案；

6、中国证监会要求的其他材料。