一、期货公司合并

1、合并双方共同提交的合并申请书，格式见附件1。

2、合并双方的股东（大）会决议。

3、合并协议。

4、详细合并方案。

5、存续方股东股权背景情况图，格式见附件2。

6、合并公告及债权人告知书（复印件）

7、存续方的有关承诺和情况说明。内容至少应当包括：知晓现状并承担相应债权债务等的承诺，股东之间是否存在关联关系的情况说明，存续方在合并中是否为股东提供任何形式财务支持的说明。

8、直接或间接持有合并后期货公司5%以上股权的自然人情况申报表，格式见附件3。

9、合并双方截至合并基准日的财产清单，截至合并基准日及最近一期经审计（会计师事务所应当具有证券期货业务资格）的财务报告及风险控制指标监管报表，合并后的模拟财务报告及风险控制指标监管报表。涉及国有资产的，提供已履行国有资产管理相关程序的证明文件。

10、合并双方的整合处置方案。内容至少应当包括：业务、系统、组织结构、营业部、人员的整合方案，交易所席位、客户保证金、客户持仓的处置方案，休眠客户权益的托管方案。

11、律师事务所出具的法律意见书（包括但不限于：对合并双方主体资格的尽职调查；对合并方案及实施程序是否符合现行法律、法规及规范性文件等相关规定，以及是否充分考虑并设置了必要措施保护全体股东、债权人和投资者利益的确认；对合并双方是否已履行现阶段必要的法律程序的尽职调查等）。

12、中国证监会规定的其他材料。

二、期货公司分立

1、申请报告，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号；

2、股东（大）会关于分立的决议，应由股东盖章，如果仅由股东代表签字的，应当提供相关授权文件；

3、公司致债权人通知书，复印件；

4、公司在报纸上刊登的分立公告，复印件；

5、截至分立基准日的资产负债表和财产清单；

6、分立完成后各分立主体的股权结构图，应当逐层披露至最终权益持有人，如果分立主体为上市公司的，应当将持有5%以上股权股东逐层披露至最终权益持有人；

7、分立完成后各分立主体的模拟资产负债表、风险控制指标监管报表；

8、公司财产、业务、分支机构的分割方案及客户、员工的安置方案；

9、如分立导致新增持有期货公司5%以上股权股东的，还应当按照期货公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人行政许可申请材料目录提交相关材料；

10、期货公司分立已履行国有资产管理相关程序的证明文件（如适用）；

11、中国证监会要求的其他材料。