• 【发布单位】中国证券监督管理委员会
• 【发布文号】--
• 【发布日期】2000-12-26
• 【生效日期】2000-12-26
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】国家法律法规

中国证监会信息中心关于 上报证券公司2000年度网上委托情况的通知

 中国证监会信息中心关于
 上报证券公司2000年度网上委托情况的通知
 
（2000年12月26日）
各证券公司总部：

 根据证监会今年4月发布的“关于发布《
网上证券委托暂行管理办法》的通知”的要求，证券公司申请开展网上委托业务获得正式核准之前，公司试验性开展网上委托业务的，应将公司的有关情况上报证监会。

 为了进一步了解行业内各机构开展网上委托业务的现状，现请各证券公司按照附件《统计表》中列出的四个方面的要求进行如实填报，其中包括网上委托的开户数、交易量、网站情况及与银行的相关业务情况等，各报表中要求填报的数据以12月29日交易结束后的数据为准。

 各证券公司应于2001年1月5日前完成“2000年度的统计表”的填报工作，并以电子邮件方式上报；其他纸面材料应于1月12日前邮寄或派人送达证监会信息中心（详见附件填报说明）。

 从2001年开始，公司将以报表形式每月将网上委托有关数据上报证监会信息中心，以便进行日常统计。具体事宜另行通知。

 通知全文及统计表模板下载地址：www.csrc.gov.cn

 报表上报的邮件地址为：csrcweb@publicf.bta.net.cn

 （同时抄送：zhd35@bcnc.com.cn）

 证监会信息中心联系人：周惠东（010）88061297

 初壮（010）88061326


 附件：《证券公司网上委托情况统计表》

 供证券公司填报的ＥＸＣＥＬ格式模板




 附件： 证券公司网上委托情况统计表

 报送说明：

 1、报表以证券公司总部为单位填报。

 2、以下内容除第四项之外应在1月5日前以Ｅｘｃｅｌ格式填写完成并以电子邮件上报证监会，邮件地址是：csrcweb@publicf.bta.bet.cn（抄报：zhd35@bcnc.com.cn）； 同时用纸面材料填写一份，加盖公章后与第四项要求的材料一并于1月12日前邮寄或派人送达证监会信息中心。

 3、以下各表中涉及的成交金额不包括回购和国债、债券的交易量。

 4、统计表模板可以从证监会网站：www.csrc.gov.cn下载。



公司情况：

 公司名称：_______________________________________________

 公司地址：_______________________________________________

 网上委托负责部门：_________________________

 公司开通网上委托业务的时间：_________________

 网上委托业务负责人：___________________

 电话：______________、_________________

 传真：_________________

 网上委托技术负责人：___________________

 电话：______________、_________________

 传真：_________________

 电子邮件：_____________________________

 报表报送联系人及联系方式：__________________________________________________________________________________________





 一、开户与交易情况

表一：



┌────────┬──┬──┬──┬──┬───┬──┬──┬───┐
│ 委托方式 │本年│占公│截止│比去│本年度│占年│99年│比去年│
│ │度累│司总│去年│年末│累计成│度成│度总│同期增│
│ │计开│客户│末总│增加│交金额│交金│成交│加比例│
│ │户数│数的│开户│的比│（万元│额的│金额│ │
│ │ │比例│数 │例 │） │比例│（万│ │
│ │ │ │ │ │ │ │元）│ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│远程(可视)委托 (│ │ │ │ │ │ │ │ │
│远程终端、远程服│ │ │ │ │ │ │ │ │
│务部) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│手机委托(短消 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│息、WAP) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│营业部委托(刷 │ │ │ │ │ │ │ │ │
│卡、热自助等) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│其他方式(请注明)│ │ │ │ │ │ │ │ │
├────────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼──┼───┤
│本年度总数 │ ／ │ │ │ │ │ ／ │ │ │
└────────┴──┴──┴──┴──┴───┴──┴──┴───┘


 注：＊网上委托和电话委托必须单独填报，其他委托方式区分有困难的可合并填报。

 ＊各种委托方式开户数可重复计算，各种方式之和可大于年度开户总数。

 ＊成交金额不包括回购和各种债券的交易量；成交金额总数应等于各种委托方式的成交金额之和。



 表二： 2000年度每月开户情况

 （统计从业务开通之月计算，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他远程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月总开户数 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


＊＊表二、表三的月度统计内容如填报确有困难的可只填报年末总数



 表三： 2000年度每月交易金额情况（单位：万元）

 （统计从业务开通之月计算，至12月30日截止）



┌──────────┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐
│ │1 │2 │3 │4 │5 │6 │7 │8 │9 │10│11│12│
│ │月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│月│
│ │份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│份│
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│网上委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│电话委托 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│其他远程委托方式 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┼─┤
│本月总交易金额 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘


 公司网上委托的交易量主要集中在哪些地区（省）_______、______、_______，各地区占公司总交易量（年度）的比例是______、______、_______。

 公司开通网上委托的客户中，按资金量计算散户占_____％，中户占_____％，大户占______％。比较活跃的网上交易客户以________种客户为主（请注明公司对客户分类标准）。



 二、公司交易网站情况统计

 公司从事网上委托业务是否有独立门户网站：__________如果有，请继续回答以下问题。

 1、公司门户网站网址是_____________________

 2、门户网站的点击量是_____________________

 3、是否开通Ｂ股网上委托业务_________

 4、公司门户网站中有哪些内容：____________________________（如：财经新闻、行情、公告信息、公司研究报告、股评、论坛等）

 5、门户网站中哪些栏目访问率较高：______、______、______、_____。



 三、与银行相关业务情况

 1、委托银行开户情况

 公司是否开展委托银行辅助开户业务________

 如开展此业务，请填写以下问题：

 委托开户的银行________、________、_________

 本年度银行辅助开户客户数__________，其中网上委托业务的开户数为______，比例是________。

 2、银行与证券公司资金转帐业务

 公司与哪几家银行开展了银证转帐业务____________________，主叫方为____，是否开设网上银证转帐业务____________。

 3、银行“存折炒股”情况

 是否与银行联合开展经纪业务______如有开展，与哪些银行有联合__________是否开通网上业务___________，业务内容包括_________________。



 四、公司要配合提交的材料：

 证券公司在网上委托客户开户时向客户提交的所有实际材料（印刷材料，包括：客户协议、风险揭示书、软件光盘、使用说明书、培训材料、宣传材料等）。



 2000年度证券公司网上委托情况统计表



 公司名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 公司地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 网上委托负责部门：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 网上委托开通时间：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 网上委托业务负责人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 电话（包括手机）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 网上委托技术负责人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 电话：（包括手机）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 传真：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 电子邮件：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 报表报送联系人及联系方式：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

 报送说明：

 1、报表以证券公司总部为单位填报。

 2、前三项内容在1月5日前以电子邮件方式填报

 （csrcweb@publicf.bta.net.cn）；同时以纸面材料填写，加盖公章后与第四项要求的材料于1月12日前邮寄或派人送达证监会信息中心。

 3、表格中涉及的成交金额不包括回购和国债、债券的交易量。

 4、统计表模板可以从证监会网站：www.csrc.gov.cn上下载。