中国证券监督管理委员会关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知

中国证券监督管理委员会
关于第三批行政审批项目取消后的后续监管和衔接工作的通知

2004年5月19日，国务院发布了《关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号，以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：

一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。

二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，按附件中确定的后续管理方式执行。
附件：中国证监会第三批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接

中国证券监督管理委员会
二00四年六月二十二日

附件：中国证监会第三批行政审批项目

取消后的后续管理方式和工作衔接

序号取消项目名称后续管理和工作衔接
1 公司发行股票前接受辅导情况备案辅导协议签署后五个工作日内，辅导机构
应当向中国证监会派出机构报告并登记。
辅导期自辅导机构登记之日开始计算，至
中国证监会派出机构出具监管报告之日
结束。
2 股票发行方式审批进一步完善股票发行方式相关规则，允许
发行人在规定的发行方式中选择，作为发
行申请材料的文件之一报送中国证监会。
3 B股结算银行资格核准要求中国证券登记结算有限责任公司制
定包括A股、B股在内的结算银行资格标
准。
4 证券交易所理事会决议备案证券交易所事后报告中国证监会。
5 证券交易所接纳或开除会员备案证券交易所事后报告中国证监会。
6 证券交易所设立普通席位以外的席位不再每设专用席位都要求证券交易所报
批准告，证券交易所新设专用席位类别时报告
中国证监会。
7 证券交易所调整普通席位和普通席位取消。
以外的其他席位数量批准
8 证券交易所中层干部任免备案通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
所每季度报送一次有关人员信息。
9 证券交易所财务、人事部门负责人任通过建立“人事信息系统”，要求证券交易
免批准所每季度报送一次有关人员信息。

10 证券交易所制定、修订须报批之外的证券交易所事后报告中国证监会。
制度性文件备案
11 证券交易所更换交易、结算和通讯系证券交易所事后报告中国证监会。
统的主要设备备案
12 证券交易所召开所外有关方面参加的取消。
非例行重要会议备案
13 商业银行从事证券公司客户交易结算《客户交易结算资金管理办法》（中国证
资金存管业务资格核准券监督管理委员会令第3号）规定的存管
银行的义务与责任继续有效，证监会对存
管银行的监管和处罚的要求继续有效。
符合《客户交易结算资金管理办法》第
二十六条条件的商业银行申请从事客户
交易结算资金存管业务的，应同时向中国
银监会和中国证监会提交申请材料，中国
证监会根据审慎监管要求，向中国银监会
出具相关意见。
14 证券公司自营证券帐户备案证券公司开展自营业务时，应在设立自营
帐户后的三个工作日内将所有自营证券
帐户向中国证监会报告。
15 境内证券类机构在境外设立的证券类证券公司撤销其在境外设立的证券类机
机构撤销审批构后，应在三个工作日内将有关注销证明
文件向中国证监会报告。
16 证券经营机构主承销业务资格核准今后中国证监会不再受理证券公司主承
销业务资格的申请，凡中国证监会核准的
综合类证券公司和比照综合类证券公司，
并持续符合中国证监会有关监管要求的，
均可按照《证券发行上市保荐制度暂行
办法》的要求申请开展主承销业务。
17 外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构撤销驻华代表处后，应在
三个工作日内将有关注销证明文件向中
国证监会报告。
18 上市公司独立董事任职资格备案由上海、深圳证券交易所承担备案工作
并按有关规定办理。
19 境外上市公司购回其发行在外的股份境外上市公司完成购回股份后十五个工
审批作日内书面报告中国证监会。
20 基金管理公司董事任职审核基金管理公司在作出董事任免决定的三
个工作日内向中国证监会报告，并报送
任职、免职报告材料。中国证监会依法
对报告材料进行审查，对不符合法定任
职条件的，责令其任职的基金管理公司
按照规定予以更换；对于免职程序不符
合规定的，责令其改正。
21 基金管理公司基金经理任免备案基金管理公司在作出基金经理任免决定
的三个工作日内向中国证监会报告，并
报送任职、免职报告材料。中国证监会
依法对报告材料进行审查，对不符合法
定任职条件的，责令其任职的基金管理
公司按照规定予以更换；对于免职程序
不符合规定的，责令其改正。
22 基金管理公司撤销分公司或变更分公基金管理公司应当按照中国证监会的有
司登记事项备案关规定，在事后十五日内将相关事项具
体内容报送中国证监会及分公司所在地
派出机构。在基金管理公司现场检查中
增加上述报告事项的检查内容，或者根
据需要，进行专项现场检查。
23 基金管理公司在境内设立办事处备案基金管理公司应当按照中国证监会的有
关规定，在事后十五日内将相关事项具
体内容报送中国证监会及办事处所在地
派出机构。在基金管理公司现场检查中
增加上述报告事项的检查内容，或者根
据需要，进行专项现场检查。
24 基金管理公司撤销境内办事处及变更基金管理公司应当按照中国证监会的有
办事处重要事项备案关规定，在事后十五日内将相关事项具
体内容报送中国证监会及办事处所在地
派出机构。在基金管理公司现场检查中
增加上述报告事项的检查内容，或者根
据需要，进行专项现场检查。
25 对基金管理人因开放式基金发生基金按照《证券投资基金法》第五十三条的
契约或招募说明书未予载明的事项申规定执行。
请暂停申购、赎回的审批
26 期货交易所联网交易审批期货交易所联网交易的，应当在事后十
个工作日内向中国证监会报告。
27 期货交易所中层管理人员任免备案通过建立“人事信息系统”，要求期货交
易所每季度报送一次有关人员信息。
28 期货交易所制定或修改交易规则的实期货交易所制定或修改交易规则的实
施细则备案施细则的，在期货交易所理事会通过后
，正式发布实施前，报告中国证监会。
29 期货交易所会员大会全部文件备案期货交易所自会员大会结束后十日内
报告中国证监会。
30 期货交易所理事会会议决议及其他会期货交易所自理事会会议结束后十日
议文件备案内报告中国证监会。
31 期货经纪公司分公司的设立核准中国证监会不再批设期货经纪公司分
公司。
32 期货经纪公司修改章程备案改为事后报告，对于不符合有关规定
的，中国证监会责令其改正。
33 期货经纪公司变更持股比例在10%以改为事后报告，对于不符合有关规定
下（不含10%）且没有实际控制权的期的，中国证监会责令其改正。
货经纪公司股东备案
34 期货经纪公司广告宣传材料备案改为事后报告，对于不符合有关规定
的，中国证监会责令其改正。
35 期货交易所、期货经纪公司高级管理取消。
人员免试取得期货从业资格审批
36 境外期货业务持证企业选择的境外交持证企业可以自主选择中国证监会
易所、经纪机构核准公示的境外期货交易所，选择公示的
交易所的清算会员或清算所的会员
作为境外期货经纪机构从事境外期
货交易，并向中国证监会报告。
37 境外期货业务套期保值品种、计划、改为事后报告，对于不符合有关规定
业务人员、代理合同及有关变更事宜的，中国证监会责令其改正。
备案
38 期货经纪公司高级管理人员变更核准按照期货经纪公司高级管理人员任
职资格核准的有关规定办理。
39 期货从业人员资格考试的时间、次数改为事后报告，对于不符合有关规
、大纲、报考条件核准定的，中国证监会要求中国期货业
协会改正。
40 注册会计师执行证券、期货相关业务取消。
许可证审批
41 执行证券、期货相关业务会计师事务执行证券、期货相关业务的会计师
所变更名称和合并、分立审批事务所变更名称、合并、分立后应
当向中国证监会报告。中国证监会
对变更名称、合并、分立后的执行
证券、期货相关业务的会计师事务
所进行检查。
42 境外会计师事务所执行金融类上市公中国证监会将根据金融类上市公司
司审计业务临时许可证审批的年报追踪其境外审计机构的执业
情况。

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