山东省企业短期融资债券管理试行办法

（1988年3月11日）

第一条为了开辟多种融通资金（以下简称融资）渠道，补充企业流动资金的临时需要，促进经济发展，根据国务院《企业债券管理暂行条例》和《山东省企业股票、债券管理暂行办法》，特制定本办法。

第二条山东省境内具有法人资格，经济效益较好的全民所有制、集体所有制企业，确实需要流动资金，可按本办法向社会发行短期融资债券。短期融资债券筹集的资金不得用于固定资产投资。

第三条企业短期融资债券的发行工作由省内各级人民银行管理。省人民银行下达年度发行控制额度，由企业所在地的人民银行在限额内分级审批，一个企业一次发放300万元（不含300万元）以下，由县级人民银行审批；300万元以上1000万元以下（不含1000万元），由市（地）级人民银行审批；1000万元以上，由省级人民银行审批。企业发行短期融资债券总额，不得超过其自有有效资产净值。

第四条企业短期融资债券期限定为6个月、9个月、12个月三种。其利率分别为月息6．0％、6．6％、7．2％，但最高不得超过银行同期定期储蓄利率的40％。

第五条企业申请发行短期融资债券，要向人民银行提报发行短期融资债券申请书、发行章程、近期的资产负债表和生产经营情况，及其它有关资料。

第六条企业发行短期融资债券，可以委托专业银行代理发行，也可以自己发行。委托银行代理发行，发行企业要与代理银行签定合同，明确资金划拨等经济责任。债券到期前，发行企业要将足额兑付资金存入代理行，由代理行负责兑付债券本息。代理劳务费要控制在发行总额的2％以内。企业自己发行的，由企业负责兑付债券本息。

第七条融资债券的持有人，有权凭券到期向发行企业取得本息，不参与企业的经营管理，对企业经济效益不承担责任。批准机关及代理发行的金融机构对融资债券的偿还性不承担责任。

第八条短期融资债券的票面内容及格式，按《企业债券管理暂行条例》第六条、第七条办理。发行时要公布发行数量、利率和兑付办法，坚持自愿原则，严禁以摊派方式发行。

第九条企事业单位可以用国家规定有权自行支配的资金购买企业短期融资债券，任何部门和单位不得干涉。

第十条企业短期融资债券，单位购买记名，个人购买不记名。凡向社会发行的融资债券，可以到证券交易场所购买，也可以到金融机构办理抵押、贴现。

第十一条本办法由中国人民银行山东省分行负责解释。

第十二条本办法自公布之日起施行。

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