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上海市人民币特种股票管理办法

（中国人民银行上海人民政府一九九一年十一月二十二日
联合发布银发＜1991＞351号）

第一章总则

第一条为适应上海市对外开放及有效引进外资的需要，保护投资者的合法权益，加强对人民币特种股票的管理，根据国家有关法规，特制定本办法。

第二条本办法所称人民币特种股票（以下简称Ｂ种股票），是指以人民币标明面值，专供本办法第十四条所规定的投资者用外汇进行买卖的记名式股票。

第三条凡在上海市行政区域内发行、买卖及从事与Ｂ种股票相关的业务，都须遵守《上海市证券交易管理办法》和其他有关法规的规定及本办法的规定。

第四条中国人民银行是上海市Ｂ种股票的主管机关，授权中国人民银行上海市分行和国家外汇管理局上海市分局，负责Ｂ种股票的日常管理和检查。

第五条Ｂ种股票的股息、红利及交易收益可在纳税后汇出境外。

第六条Ｂ种股票在发行、交易和分红时所用的与人民币的调剂价格及在发行、交易等各环节所涉及的事宜，按《上海市人民币特种股票实施细则》办理。

第二章发行管理

第七条凡在上海市发行Ｂ种股票，须经中国人民银行批准。

第八条Ｂ种股票的发行者，必须是有关主管部门批准设立的股份有限公司。

第九条Ｂ种股票的发行者除应符合《上海市证券交易管理办法》规定的条件外，还应具备下列条件：
（一）具有国家有关部门同意利用外资或转变为外商投资企业的有关书面性文件。所筹资金的使用必须符合国家关于外商投资管理的政策规定。
（二）有稳定的，数额比较充足的外汇收入来源，其年度外汇收入来源总额应足够支付Ｂ种股票的年度股息红利额。
（三）原国营企业改组为股份有限公司，其Ｂ种股票股份占公司总股份的比例应符合主管机关核定的上限。

第十条申请发行Ｂ种股票，除应提供《上海市证券交易管理办法》第九条、第十条、第十一条规定的有关文件外，还应提交以下文件：
（一）发行Ｂ种股票的可行性报告；
（二）资金用途说明及资金运用的可行性报告；
（三）年度外汇收入来源计划；
（四）经会计师事务所签证的未来一年或几年的公司盈利预测文件；
（五）主管机关要求的其他文件和资料。

第十一条申请增资发行Ｂ种股票，还须遵守《上海市证券交易管理办法》第二十五条的规定。

第十二条申请发行Ｂ种股票所提交的招股说明书必须在中国人民银行上海市分行指定的报刊及规定的日期予以公告。

第十三条Ｂ种股票可公开发行或定向发行。公开发行必须委托经主管机关批准可经营Ｂ种股票业务的证券经营机构代理。

第十四条Ｂ种股票的发行限于以下对象：
（一）香港、澳门、台湾的法人和自然人；
（二）外国法人和自然人；
（三）主管机关批准的其他境外法人或自然人。

第十五条前条所述对象认购Ｂ种股票，应委托经主管机关批准可经营Ｂ种股票业务的证券经营机构办理，认购时应出具身份证、护照或法人登证注册的证明文件。

第十六条单个认购对象买入一家股份有限公司的Ｂ种股票数量超过该公司总股份5％时，应报经中国人民银行核准。

第三章交易管理

第十七条Ｂ种股票上市若属于发行公司股票首次上市，须经主管机关批准，其上市申请按《上海市证券交易管理办法》第三十条、第三十二条、第三十四条的规定办理。

第十八条Ｂ种股票的交易场所限于上海证券交易所。

第十九条Ｂ种股票的交易限于在第十四条所述发行对象之间进行。

第二十条Ｂ种股票交易须委托经营Ｂ种股票业务的证券经营机构代理，交易双方须提供第十五条所规定的证件。

第四章机构管理