• 【发布单位】作者：赵晓辉 陶俊洁
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• 【发布日期】2008-12-01 19:38:09
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• 【失效日期】--
• 【文件来源】来源：新华网
• 【所属类别】立法追踪

-融资融券业务开闸 试点办法相关内容尚待修订-

《证券公司业务范围审批暂行规定》自12月1日起实施，这意味着证券公司申报融资融券业务的通道已经打开。但业内人士指出，融资融券试点的正式启动尚需要对2006年试点管理办法的相关内容进行修订，重新明确试点券商的资质条件。



 记者了解到，早在2006年我国已经制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，沪深两个交易所也发布了融资融券交易试点实施细则，为融资融券业务的推出作了充分准备。



 但由于时间已经过去两年多，一些市场情况发生了变化，尤其是试点管理办法中对于试点券商资质的要求需要做出相应调整。据业内人士介绍，按照新业务推出的流程，应该是先修订试点管理办法相关内容，并下发通知，券商据此进行申报，监管层确定试点公司，最后正式启动融资融券业务。



 业内人士认为，《证券公司业务范围审批暂行规定》的实施，为市场所期待的融资融券业务的推出指明了程序。根据规定，证监会对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日之内做出是否批准的决定。



 规定第十二条指出，证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。



 分析人士认为，这一规定意在打开融资融券等创新业务的行政许可申请通道，但需要准备哪些具体材料、满足何种条件才能申请融资融券试点还应等待证监会另行通知。



 实际上，早在10月5日，证监会宣布将启动融资融券试点工作时就表示，证监会还将发布相关通知，进一步明确试点证券公司的资质条件和标准，公示证券公司融资融券业务试点的审批内容、格式、标准和程序，建立公开透明的受理、审核和专家评价制度。待通知发布之后，符合条件的证券公司就可以递交融资融券业务试点的申请材料。