中国证券监督管理委员会关于整顿证券经营机构交易行为的通知

（1997年4月9日证监机字［1997］1号）

各有关证券经营机构：
为规范证券经营机构经营行为，加强证券经营机构的自我约束，维护市场秩序，根据有关法规，证监会将开展对证券经营机构股票交易情况的检查。现将有关事项通知如下：

一、各证券经营机构要积极开展自查和内部整顿
各证券经营机构要安排专门时间，认真组织学习《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券经营机构证券自营业务管理办法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》和《证券市场禁入暂行规定》等有关法规，强化全公司遵规守法和风险控制意识，提高维护证券市场健康发展的自觉性。
证券经营机构要按照有关法规要求，自4月9日起，检查证券交易过程中是否存在下列行为：
（一）有关禁止证券欺诈行为法规规定的内幕交易、操纵市场和欺诈客户的各种行为；
（二）持有股票的金额超过自营办法规定的比例；
（三）为客户买卖股票融资；
（四）挪用客户保证金；
（五）违反证券法规的其他行为。
对在自查中发现的问题，有关证券经营机构要及时采取措施，进行内部整顿，在4月25日前达到符合有关法规规定的程度，并就内部整顿的过程、问题和效果向证监会提交详细报告。在自查和内部整顿过程中，各证券经营机构对所属各营业机构的营业场所设施也要进行彻底的清查，对于发现的问题和隐患要及时采取措施加以解决。

二、证监会将对证券经营机构的股票交易情况进行检查
自4月下旬起，证监会将组织力量对证券经营机构的股票交易情况和机构自查情况进行检查。对检查中发现在自查和内部整顿期间未及时纠正违规行为的机构，或自查结束后仍有新的违规行为发生的机构，或不接受、不配合检查的机构，证监会将依据有关法规按情节轻重给予罚款、暂停部分业务直至取消股票承销和自营业务资格、停业整顿的处罚；同时追究有关人员的责任，对情节严重的将按市场禁入的有关规定处罚。
对自查和内部整顿走过场并涉嫌严重违规的，证监会在调查期间，将依据有关法规暂停其承销业务和自营业务。

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