关于切实做好期货经纪公司1998年度年检工作的通知

（1999年3月15日证监期货字〔1999〕3号）

各证券监管办公室、证券监管特派员办事处：
根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）要求，自1999年起，将进一步完善年检制度，注销不符合规定的期货经纪公司，规范和整顿期货经纪行业。期货经纪公司年检工作，事关期货市场规范试点的大局，各地证监会监管机构要高度重视，严格把关，认真做好以下几项工作：

一、要加强现场检查。对年检要求的各项内容要逐项核查，掌握期货经纪公司的真实情况。辖区内公司在10家以下的，要对全部公司实施现场检查；辖区内公司在10家以上的，可选定重点公司进行现场抽查，重点抽查公司不得少于公司总数的50％。其控股公司已暴露出问题和财务状况差的公司，均应列入重点抽查范围。

二、严格审核公司的资产财务状况。本次年检重点审查期货经费公司保证金的安全性、注册资本的到位率、资产财务状况和遵纪守法情况。具体内容是：1．检查保证金的收取、存放、使用和管理情况；2．检查公司净资产是否达到注册资本的80％，是否有抽逃资本金的现象；3．审核期货经纪公司的财务状况，审查公司的资产结构、风险损失准备金、流动比率及抗力风险能力；4．审查公司的遵纪守法情况。保证金安全性差、抽逃资本金、或严格违规以及存在大量不良资产、财务状况差、缺乏抵御风险能力的公司，不予通过年检初检。

三、对于不予通过初检的期货经纪公司，要制定切实可行的清盘预案，并对可能发生的问题提出有效的应变措施，确保客户保证金的安全，切实防范和化解风险。

四、发现重大隐情要立即采取有效防范措施，对其资金、主要负责人实行监控，并及时上报。

五、各派出机构要恪尽职守，坚持原则，严格把关。对于报送虚假材料或帮助公司蒙骗过关的，要追究有关人员的责任。

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