中国证监会关于要求甘肃证券有限责任公司进行整改的通知

（2001年1月9日证监机构字〔2001〕8号）

兰州证券监管特派员办事处：
最近，我会在现场检查中发现，甘肃证券有限责任公司存在挪用客户交易结算资金、股权不规范、内部管理混乱等问题。为督促该公司规范经营，拟要求其进行内部整顿，现就有关问题通知如下：

一、甘肃证券有限责任公司要组织全体员工认真学习《公司法》、《证券法》和中国证监会有关规定，建立健全的法人治理结构，规范公司股权，选举或聘任高级管理人员，建立和完善内部控制制度，加强经营管理，尽快清理违规业务。

二、甘肃证券有限责任公司要按照我会《关于印发〈关于建立客户交易结算资金存管制度及清理客户交易结算资金的若干意见〉的通知》（证监机构字〔1999〕133号）规定，将客户交易结算资金存入专门的银行帐户，进行专户管理，并对已经挪用的客户交易结算资金制定切实可行的归还方案。
在客户交易结算资金实现银行专户管理前，甘肃证券有限责任公司须将每日清算资金头寸情况报告你办。

三、请你办督促甘肃证券有限责任公司按照以下要求进行整改，并在收到本通知后2个月内，将整改情况书面报告我会。

四、请你办会同上海证券监管办公室、深圳证券监管办公室对甘肃证券有限责任公司及所属证券营业部进行重点监控，研究发生突发事件的处置预案，出现问题及时与当地公安部门联系，并报告我会。

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