证券监督管理委员会关于上市公司股票特别转让处理规则

（2001年6月11日）

第一条为维护证券市场的交易秩序，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法》（以下简称《办法》）和《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，制定本规则。

第二条上市公司股票暂停上市期间，本所为投资者提供股票“特别转让服务”。

第三条前条所称的“特别转让服务”是指：
（一）公司股票简称前冠以“ＰＴ”字样（ＰＴ为ＰａｒｔｉｃｕｌａｒＴｒａｎｓｆｅｒ的缩写，即“特别转让”）。
（二）投资者可在本所规定的特别转让日内申报转让委托。
（三）申报价格上限不得超过该只股票上一次特别转让成交价格的5％，不设跌幅限制。
（四）本所对特别转让日当日有效申报在收市后按集中竞价方法进行撮合成交，并将成交结果发送至会员。
（五）特别转让信息不在本所交易行情中显示，由指定报刊在次日予以公布。
（六）特别转让股票不计入指数计算，成交数据不计入市场统计。

第四条本所对上市公司做出暂停上市的决定后，将通知该公司并公告，自公告当日起，本所停止其股票在交易时间逐日持续交易。
上市公司在刊登《股票暂停上市公告》后第一个特别转让日起，其股票可进行特别转让。

第五条因连续亏损而暂停上市的公司向本所申请宽限期的，自公司宽限期申请被正式受理之日起，本所暂停其股票特别转让服务。宽限期申请未获准的公司，自本所公告不予其宽限期决定之日起，停止其股票特别转让服务；本所决定批准该公司宽限期申请的，自决定公告之日后第一个特别转让日起，其股票恢复特别转让。

第六条公司暂停上市后决定不提出宽限期申请的，本所自公司公告上述决定之日起，停止其股票特别转让服务。

第七条公司自暂停上市日起45日内未提出宽限期申请的，本所自第46日起停止其股票特别转让服务。

第八条暂停上市公司向中国证监会申请恢复上市的，应当将恢复上市的申请进行公告。自公告之日起，本所停止公司股票特别转让服务。

第九条暂停上市公司在宽限期内第一个会计年度亏损的，或其财务会计报告被出具否定意见或拒绝表示意见的审计报告的，自公司公布年度报告之日起，本所停止其股票特别转让服务。

第十条本所自公司的宽限期截止日起，停止其股票特别转让服务。

第十一条本所自收到中国证监会对上市公司股票做出终止上市或恢复上市的决定之日起，终止其股票特别转让服务。

第十二条暂停上市期间，该公司原非流通股的协议转让及原上市流通股的收购事宜，按照中国证监会和本所的有关规定办理。

第十三条在公司暂停上市期间，本所或中国证监会认为有必要时，可以暂停其股票的特别转让服务；公司也可以以本所认为合理的理由申请暂停其股票的特别转让服务。

第十四条股票特别转让的有关清算交收及相关税费的处理参照上市公司股票交易的有关规定执行。

第十五条本规则自发布之日起实行，1999年7月本所发布的《股票暂停上市相关事项的处理原则》同时废止。

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