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上海金属交易所管理暂行规定

（1992年4月25日物资部、上海市人民政府发布）

第一章总纲

第一条为了发展有计划的商品经济，把计划调节与市场调节结合起来，根据国家有关政策法规，制定本规定。

第二条上海金属交易所（以下简称交易所），由物资部和上海市人民政府共同领导。

第三条交易所是非营利性的全民所有制事业法人。经济上实行以收抵支，自负盈亏。

第四条交易所的任务是在指定的交易场所公开、公平、规范化地组织金属材料的现货和期货交易。

第五条进入交易所进行交易的人员和单位，都必须遵守本规定。

第二章管理委员会

第六条由物资部金属材料司、综合管理司、对外经济合作司，上海市计划委员会、经济体制改革办公室、物资局、财政局、工商行政管理局、物价局组成上海金属交易所管理委员会（以下简称管理委员会）。

第七条管理委员会的主要职能是：
（一）根据本暂行规定，负责制定和修订《上海金属交易所交易规则》；
（二）监督和指导交易所的工作；
（三）协调处理交易所运行中涉及到的有关政策和部门、地区间的关系；
（四）审批上市交易品种。

第三章组织机构

第八条交易所实行会员制。

第九条由投资各方和会员大会选举的代表组成理事会。

第十条理事会是负责交易所经营管理的最高权力机构。其职权是：制定、修订交易所章程；决定交易所内部的重大事务；批准接受新会员；聘任交易所的高级职员（总裁、副总裁）。

第十一条交易所实行理事会领导下的总裁负责制。总裁是交易所的法人代表，对理事会负责。

第十二条由物资部、上海市政府有关机构的人员以及专家组成交易所监事会（5－7人），依据国家和上海有关法规及交易所的规定，对交易所的活动进行监督和检查。

第四章会员

第十三条交易所会员必须具备下列条件：
（一）经企业所在地工商行政管理部门注册登记，具有独立法人资格，是生产、使用和经营金属材料的经济实体及外贸和金融单位；
（二）拥有注册资金人民币500万元以上；
（三）有经营金属材料业务的专业人员；
（四）商业信誉好。

第十四条凡具备上述条件的企业，填写《上海金属交易所会员申请表》，经交易所理事会批准即为交易所会员。

第十五条交易所会员平等地享受交易所章程赋予的权利，同时应履行交易所章程规定的义务。

第十六条交易所会员可派1～2名经交易所审查并培训合格的出市代表入场交易。未取得出市代表资格的人员不能参加交易。

第十七条出市代表执行本单位指令在交易所内签订的合约，经交易所鉴证后即具有法律效力。

第十八条出市代表中能接受单位的指令进行交易，不得接受其他会员或非会员单位的指令。

第五章交易

第十九条交易所会员按照公开、公平、公正竞争的原则在交易所交易。交易所内的交易活动受本管理规定保护。

第二十条交易的品种为各种金属材料。

第二十一条交易方式为公开的竞价买卖，协商买卖，拍卖等。

第二十二条期货交易采用标准化合约。

第二十三条现货交易须签订合同，合同文本由交易所统一规定和制作，非标准化的远期合同可以在交易所内转让。

第二十四条交易过程中禁止任何单位进行下列行为：
（一）利用内幕消息从事交易；
（二）同一单位与两个以上单位私下串通，同时买卖同一种商品合约，制造虚假供求和价格；
（三）制造或散布虚假的、容易使人误解的信息；
（四）以操纵市场为目的，连续抬价买入或卖出同一种商品的合约；
（五）以其他直接或间接的方法，操纵或扰乱交易秩序。

第六章代理

第二十五条交易所会员有权接受客户委托，代理客户买卖或转让合约。

第二十六条交易所只对会员负责，代理者必须对被代理者负责。

第二十七条非交易所会员不受原经营范围限制，可以自由选择交易所会员代理合约买卖业务，并按代理章程和实施细则规定，交付保证金和佣金。

第二十八条会员自营业务和代理业务的帐册必须分开。

第二十九条交易所有权对代理业务进行检查和监督。

第七章价格

第三十条交易所的法定报价为人民币。

第三十一条交易所内交易的价格允许随行就市。

第三十二条交易所对非正常因素引起的价格暴涨暴跌现象采用涨停板或跌停板办法管理，必要时交易所有权宣布暂停交易。

第三十三条每一交易日的交易品种、成交数量、成交价格等信息由交易所统一发布。

第八章结算与交割

第三十四条交易所实行基本保证金和追加保证金制度。

第三十五条交易所设立结算部，对交易所的交易进行统一结算。

第三十六条交易所得作为交易企业的利润，交易损失在交易企业利润中轧抵。

第三十七条交易成立后，买卖双方均应向交易所交纳手续费。手续费的费率确定和调整，由交易所报物价部门批准后执行。

第三十八条交易所对所有合约负完全责任，包括代替违约者履行合约的责任。对违约方造成的经济损失，交易所有权追偿并罚款。

第三十九条交易所公告不同期限合约的交割日期。对需要进行实物交割的合约，由交易所负责组织交割。对通过协商、拍买方式成交的实物交割，由买卖双方自己负责。

第九章监督、仲裁、处罚

第四十条交易所对会员的交易行为有监督权；有权协调或仲裁会员间因交易而发生的纠纷；有权按有关规则和章程对违章、违纪行为进行处罚。

第四十一条交易所执行监督、仲裁、处罚可通过以下工作进行：
（一）听取会员申诉；
（二）受理对会员不正当行为的指控；
（三）调查会员的财务及交易状况；
（四）检查会员的帐册、文件及原始记录；
（五）以书面方式通知会员停止或纠正不正当行为。

第四十二条对交易所会员的违规行为，按《上海金属交易所交易规则》和《上海金属交易所会员管理暂行办法》的规定予以处罚。

第四十三条交易所工作人员违反本规定的，按《交易所工作人员守则》的有关条款予以处罚。

第四十四条情节严重、触犯刑律的行为提交司法机关处理。

第四十五条本规定由上海金属交易所管理委员会解释。

第四十六条管理委员会可根据规定制定实施细则。

第四十七条本规定自颁布之日起施行。

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