青岛市股份制企业监事会工作暂行规定

（1996年10月28日青岛市人民政府）

第一章总则

第一条为了推行和建立现代企业制度，保证股份制企业监事会依法行使监督权，根据国家有关法律、法规的规定，制定本规定。

第二条本规定所称股份制企业是指股份有限公司和有限责任公司。

第三条本规定适用于本市的所有国有、集体股份的股份制企业。

第二章监事会组成和职责

第四条监事会依法行使监督权，保障投资者的合法权益不受侵犯。
监事应当遵守法律、行政法规、公司章程，忠实履行监督职责。
监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得非法干涉。

第五条监事会一般由3至7人组成。股东人数较少和规模较少的有限责任公司，可以设一至二名监事，行使监事会职责。

第六条监事会由股东代表和企业职工代表组成。职工代表出任监事的比例一般不低于监事会成员总数的三分之一，公司章程另有规定的除外。监事会中职工代表由企业职工民主选举产生。

第七条监事会成员产生与变更，须经股东大会（股东会，下同）出席会议的股东所持表决权半数以上选举通过。

第八条监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。监事在任期届满前，股东大会不得无故解除其职务。

第九条监事会设监事长一人。监事会监事长从监事会成员中选举产生，由全体监事过半数通过。

第十条监事会（监事）行使下列职权：
（一）检查公司的财物；
（二）对董事和经理执行公司职务时违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；
（三）当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；
（四）提议召开临时股东大会；
（五）行使公司章程规定的其他职权。
监事列席董事会会议。

第十一条监事会监事长行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议；
（二）检查监事会决议的实施情况；
（三）代表监事会向股东大会报告工作；
（四）本规定赋予的其他职权。

第十二条监事会对董事或经理违反法律、行政法规或公司章程，损害社会公共利益、企业利益或股东利益行为，有权要求董事或经理予以纠正；董事或经理不予纠正的，监事会应当向股东大会报告，也可向国有资产管理或受托部门报告。

第十三条监事会有权对董事和经理的违法行为和重大失职行为，向股东大会提出更换董事或者向董事会提出解聘该经理的建议。
监事会做出前款建议的决议时，应由三分之二以上监事表决通过。

第十四条监事会认为董事会决议违反法律、行政法规．公司章程或损害公司利益时，可做出决议，建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事可以向股东、国有资产管理或受托部门报告直至提议召开临时股东大会解决。

第十五条当董事、经理与企业发生诉讼时，由监事会监事长代表企业与董事、经理进行诉讼。

第十六条监事会不得干涉企业日常经营管理工作。

第三章监事

第十七条有《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的各项情形之一的，不得担任企业的监事。
董事、经理及财务负责人不得兼任本企业的监事，国家公务员不得兼任企业监事。

第十八条监事一般应当具备下列条件：
（一）有完全民事行为能力；
（二）能够维护企业利益、所有者和企业职工的权益；
（三）坚持原则，清正廉洁，办事公道；
（四）熟悉有关业务；
（五）公司章程规定的其他条件。

第十九条监事有权调查企业业务及财务状况，查核簿册和文件，并有权要求董事会或经理提供有关情况。
监事有权对企业于每个经营年度终了时所造具的各种会计表册（包括经营报告书、资产负债表、损益表、财产目录等）进行调查核对，并将核对意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告。
监事有权根据公司章程的规定，行使其他监督权。

第二十条监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以代表企业委托注册会计师、律师或其他专家对监督事项进行审核，所需费用由企业支付。

第二十一条监事不得利用在企业的地位和职权为自己牟取私利，不得利用职权收受贿赂或取得其他非法收入，不得侵占企业的财产。
监事除依据法律、法规的规定履行职责的需要外，不得泄露企业的商业秘密。

第二十二条监事履行职责时，企业各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。

第二十三条监事执行职务时违反法律、行政法规或公司章程的规定，给企业造成损害的，应当承担赔偿责任。

第二十四条监事不履行监督义务，致使企业利益、股东利益遭受重大损害的，应当视其错误程度，依据有关法律、法规追究其责任；股东大会可以按照规定程序解除其监事职务。

第四章监事会议事规则

第二十五条监事会会议一般应当每季召开一次，每半年则必须召开一次，会议必须有三分之二以上的监事出席。公司章程另有规定的，按公司章程执行。
遇有特殊情况，经监事长或三分之一以上监事提议，可召开监事会临时会议。

第二十六条监事会会议由监事长主持。监事长因故缺席时，可以书面委托其他监事代其主持会议。

第二十七条召开监事会议，必须在会议召集前5日内以书面形式，将会议时间、地点、内容和表决事项通知所有监事会成员。
监事应当出席监事会会议。监事不能出席会议时，应当按会议内容和表决事项事先提交书面意见或书面表决，也可以书面委托其他监事代为出席监事会议，委托书中应当载明授权范围。
无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为同意监事会会议决议。

第二十八条监事会会议决议，除本规定第十三条规定外，应当由全体监事过半数表决通过。
监事会决议的表决，应当采取记名表决方式。
监事会认为有必要时，可以邀请董事长、董事或经理列席会议。

第二十九条监事会会议应当制作会议记录，由出席会议的监事和记录员，在会议上签名。监事有要求在会议记录上作出记载的权利。

第五章附则

第三十条监事会设专职工作人员处理日常工作，保证监事会各项职能的落实。
监事会专职工作人员的待遇，由董事会确定。

第三十一条企业应当为监事会提供必要的办公条件和业务活动经费，并按照财务有关规定列支。

第三十二条股份合作制企业监事会工作参照本规定执行。

第三十三条本办法具体执行中的问题，由青岛市国有资产管理局负责解释。

第三十四条本办法自发布之日起施行。

青岛市股份制企业监事会工作暂行规定

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