• 【发布单位】82002
• 【发布文号】桂政办发[2001]79号
• 【发布日期】2001-05-24
• 【生效日期】2001-05-24
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】地方法规

广西壮族自治区人民政府办公厅转发自治区经贸委关于 进一步做好我区企业上市工作若干意见的通知

广西壮族自治区人民政府办公厅转发自治区经贸委关于
 进一步做好我区企业上市工作若干意见的通知
 
（桂政办发〔2001〕79号）
各地区行署，各市、县、自治县人民政府，柳铁，区直各委、办、厅、局：

 自治区经贸委《关于进一步做好我区企业上市工作的若干意见》已经自治区人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。



 广西壮族自治区人民政府办公厅

 二00一年五月二十四日



 关于进一步做好我区企业上市工作的若干意见

 （自治区经贸委 2001年3月31日）



 我区企业上市工作从1993年开始起步，现有上市公司18家，通过证券市场发行股票和可转换债券及配股共募集资金50．2亿元，为企业筹集资金，建立现代企业制度，促进产业结构调整和我区经济发展起到了积极的作用。但与先进省区相比，我区上市公司在数量、规模、质量及持续融资等方面仍有较大差距。为了进一步做好我区企业上市工作，加快我区企业上市工作步伐，带动和促进我区经济更快发展，特提出如下意见：



 一、充分认识企业上市的重要意义

 （一）企业上市是加快我区经济发展的迫切需要。资金不足是制约我区经济发展和实施西部大开发的一大瓶颈。企业上市发行股票，为企业打通了从证券市场直接融资的渠道。我区“十五”在工业化发展中确定了工业经济年均增长11％，五年内对工业技改和技术创新项目计划投资达1000亿元。巨大的资金需求，除向银行贷款、引进外资和争取国家的支持外，企业上市直接融资是解决资金需求的最佳途径。因此，抓好企业上市工作对加快我区的经济发展，增强我区的经济实力，具有十分重要的意义。

 （二）企业上市是加快建立现代企业制度的客观需要。建立“产权清晰、责权明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度，是企业改革的方向，按照国家现行规定，进入证券市场的上市公司，首先要按照《
中华人民共和国公司法》的要求改制为股份有限公司，并在法人治理结构、运行方式、信息披露等方面与国际通行规则接轨。因此，企业上市本身就是自我改造、自我规范、自我发展的过程，使之符合现代企业制度的要求，适应市场竞争的需要。

 （三）企业上市是优化资源配置和促进技术进步的有效措施。我区的上市公司大多是优势产业和支柱产业中的重点企业。企业的上市，对促进我区产业结构调整、优化资源配置发挥了积极作用。上市公司利用证券市场筹集的资金，扩大了生产经营规模和进行技术改造，提高了产品的科技含量和市场竞争力，促进了企业业绩的增长和实力的增强。一些传统行业企业要通过上市筹资，对传统产业进行全面的升级换代，或者进军高新科技领域。培育新的经济增长点，使之发展成为优势产业和支柱产业，以带动我区产业升级和技术进步。



 二、转变观念，端正态度，增强紧迫感，争取有更多的企业更快上市

 （一）认清形势，抓住机遇，加快发展。我区企业上市工作和证券市场起步较晚、上市公司数量少、规模小、质量不高、融资能力不强。现我区只有18家上市企业，在全国排第22位，低于全国省区平均上市公司33家的水平。各地（行署）、市、县政府和各有关部门及企业要增强紧迫感，利用创业板即将推出的大好时机，积极鼓励和扶持一批符合上市条件的高科技、高成长性企业，特别是民营企业通过创业板上市。同时利用西部大开发的历史机遇。重点培育一批体现广西特色，有影响、上规模、有发展后劲、符合产业政策的优质企业进入证券市场，为我区的经济建设筹集更多的资金。

 （二）端正态度，增强信心，积极踊跃上市。直接从证券市场融资已成为企业扩张实力的一条重要途径。在激烈的市场竞争中，凡希望自己的企业得以发展，并把它做大做强，基本上都采取了走上市公司这条路。但我区的―些企业对上市积极性不高，欲望不强。一是认为企业效益好，不缺钱，不必上市；二是认为企业上市复杂，时间长，费用大，怕上市吃亏；三是认为企业缺乏上市运作人才，上市信心不足。这是我区企业上市工作滞后的一个重要原因。要使我区的企业上市工作上一个新台阶，必须要克服上述思想障碍。各有关企业要提高认识，树立信心，增强责任感，按企业上市的要求，切实练好内功，积极创造条件，争取有更多的企业更快上市。

 （三）拓宽融资渠道，充分利用各种融资资源。现我区已上市的18家公司，发行的股票都是Ａ股，Ｂ股、Ｈ股、Ｎ股均为空白，这与发达的省份相比，差距较大。各地（行署）、市、县政府要狠下决心，加大扶持力度，努力在Ｂ股、Ｈ股、Ｎ股、投资基金上取得突破，拓宽我区的融资渠道，面向全国、面向全世界筹集各种有效资金，以加快我区的经济建设。

 （四）扎扎实实抓好企业上市的各项基础工作。企业上市工作千头万绪，但要从基础工作抓起。一是要学习、研究、熟悉国家现行有关上市的法规政策，掌握同类企业上市的情况及信息，及时与有关部门联系和沟通情况，用以指导和规范企业上市的各项准备工作，避免少走弯路。二是认真抓好企业改制工作。拟上市企业必须进行股份制改造，按照《
中华人民共和国公司法》等法规进行规范，按现代企业制度的要求进行运作，建立健全公司治理结构．使改制后的企业产权明晰、权责明确、股权结构合手要求、企业运作规范。三是选择有证券从业资格和信誉好、实力强的券商等中介机构．并在主承销商的指导下，做好上市前的辅导工作。四是配合券商和中介机构做好企业的调查研究工作，让他们充分了解企业状况特别是财务情况，引导他们注重资产重组，合理分割不良资产。在此基础上，协助券商按核准制要求，制作上市申请材料。五是注重吸引和培养熟悉资本运作，熟悉证券知识和上市工作的人才，学习借鉴企业上市的成功经验。为企业上市打下良好基础。



 三、上市公司要依法经营，规范运作，把企业做强做大，使之成为行业的龙头企业

 （一）克服自满情绪，不断开拓进取。我区已上市的公司多数是勇于开拓的，但也有少数公司满足于现状，进取心不强。上市公司一定要保持头脑清醒，切实抓好上市后公司的运作，不断拓展新的市场，创造新的业绩和更高的经济效益。只有这样，上市公司才能长盛不衰，才能在激烈的市场竞争中保持不败。

 （二）抓好项目实施，实现产业结构优化升级。推进工业结构调整是我区今年乃至今后一个时期经济工作的重点。上市公司在行业中具有技术和资金优势，应当挑起结构调整，推动产业结构优化升级的重任。上市公司通过证券市场融资，目的就是为了解决企业后续发展问题。因此，上市公司要根据自身的特点和优势，研究制定公司的发展战略，抓好项目的实施，使项目投资落到实处，做到实施一个，成功一个，带动一片。为使企业能持续发展，还要在优化项目和技术水平上下功夫。做到上一批项目，储备一批项目，研发―批项目。以促进企业结构调整，把产业优化升级推上新的台阶。

 （三）规范公司运作，树立上市公司良好形象。上市公司是公众公司，其运作、决策、经营等均受公众的密切关注，公司在社会中的形象如何，直接影响到股票的涨跌，甚至影响到公司的再融资。因此，上市公司要给社会公众树立一个可信赖的良好形象。要严格按《
中华人民共和国公司法》、《
中华人民共和国证券法》等法规和中国证监会的有关政策规定进行规范运作，按现代企业制度的要求进行科学管理。要自觉接受证监部门的监管，及时披露有关信息，避免违规行为的发生，注重维护公司的良好形象和信誉。

 （四）加强经营管理，提高经济效益，增强公司持续融资的能力。公司上市的目的，就是利用公司在证券市场持续融资的功能，不断发展壮大公司，把公司做强做大。但没有良好业绩支撑的上市公司就没有再融资的资格，甚至会被摘牌出局。因此，加强公司的经营管理，提高经济效益，是上市公司的首要任务。只有不断提高公司的经营管理水平和经济效益，才能增强公司持续融资的能力。

 （五）珍惜上市“壳”资源，恢复和发挥其再次融资的功能。上市公司“壳”资源来之不易，充分利用和发挥好这一资源的作用，是各级政府和有关企业必须高度重视和切实抓好的一项重要工作。对那些经营不善，效益低下，运转困难甚至亏损的上市公司，要积极创造条件，选择区内实力强、前景好的企业进行资产置换和重组，改善其资产和经营状况，恢复其再融资的功能。这样又能使那些实力强、前景好的企业通过重组借“壳”上市，在较短时间内把企业做强做大。



 四、转变职能，加强指导服务，加大对企业上市工作的扶持力度

 （一）加强指导服务，积极推进企业上市工作。抓好企业上市工作是各级政府的重要工作。首先，各地（行署）、市、县政府主要领导要亲自抓企业上市工作，分管领导具体抓好企业上市工作，及时研究协调解决企业上市工作中遇到的困难和问题，使企业上市工作得以顺利进行。其次，围绕“十五”期间我区工业化发展的总体规划，结合本地区的实际情况分门别类排出上市企业培育计划，对企业进行超前培育。对已具上市条件的企业，政府和有关部门要积极支持，并协调有关部门做好各项推荐申请上市工作。再次，加大对国有大中型企业的改革力度，加快对符合产业政策、经济效益和发展前景好的大中型企业的改制步伐，选择一批符合上市条件的大中型企业通过沪深主板上市，带动和促进本地区的经济快速发展。

 （二）充分发挥券商等中介机构的作用。随着证券市场推行核准制的进程，券商、会计师、评估师、律师事务所等证券中介机构的作用日益显著。政府的有关部门要注意与他们的联系和沟通，了解和掌握他们的工作情况，要求和鼓励他们始终恪守行业道德和行业自律，始终对企业负责，正确引导和积极帮助企业上市，为促进当地企业上市多作贡献。