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• 【发布日期】2007-09-26 10:17:45
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• 【文件来源】来源：法制网——法制日报
• 【所属类别】立法追踪

-资本市场法律体系形成已出台有效法律文件379件-

资本市场法律体系基本形成



 379件法律文件覆盖资本市场各个领域



 法制网讯 记者周芬棉 出台有效证券期货法律文件379件、四次组织清理并取消行政许可项目101项、实行行政违法案件的调查与审理相分离的工作体制、建立由证监会牵头的整治非法证券活动协调小组工作制度……中国证监会近年来立足于资本市场改革发展的实践情况，以法制规范市场主体行为和市场秩序、以法制规范监管机构的执法行为、以法制为资本市场的改革开放和创新发展保驾护航，使法制成为资本市场运行的基础性机制，推动资本市场的制度建设迈上了一个崭新的发展阶段，我国资本市场出现了转折性变化。



 以公司法、证券法、证券投资基金法、《期货交易管理条例》的制定和修订，以及一系列配套行政法规、规章、规范性文件和自律规则出台为标志，资本市场法律规则体系进行了一次全方位的清理和重构，涉及数量之多、变动之大、速度之快，皆为历史之最，法律规则体系已经覆盖到资本市场发行、交易、结算的各个方面和领域。截至2007年6月底，出台有效证券期货法律文件共有379件，其中，法律3部、行政法规和法规性文件14件、规章53件、规范性文件309件，基本形成了完整的、多层次的、基本适应资本市场改革发展需要的法律体系。



 按照依法行政的要求，中国证监会发布施行了《行政许可实施程序规定(试行)》，先后四次组织清理并取消行政许可项目，合计101项。自2004年7月1日行政许可法实施以来至2007年6月底，中国证监会共受理行政许可申请4076件，依法作出行政许可决定3025件。



 中国证监会积极探索证券行政执法体制的创新，实行了行政违法案件的调查与审理相分离的工作体制，创设了行政处罚专职委员制度，进一步健全了行政处罚案件“查审分离”体制，提高了证券期货市场行政处罚的质量与效率，健全和完善了执法责任制度。截至2007年6月底，中国证监会累计作出行政处罚561项，清除了资本市场的一批害群之马。



 根据国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》，建立了由证监会牵头的整治非法证券活动协调小组工作制度，成立了证监会、公安部等多个中央机关参加的整治非法证券活动协调小组，负责打击非法证券活动的组织协调、政策解释、性质认定等工作。



 回顾我国资本市场的发展历程，每一次重大的法制建设工程都极大地促进了资本市场的深刻变革，成为市场发展变化的重要推动力。股权分置改革、清理大股东占用上市公司资产、证券公司综合治理、证券市场账户规范等多项证券市场攻坚活动中，法治建设均发挥了至关重要的作用。在证券公司综合治理期间，累计处置了31家高风险公司，清理账户1153万个。