• 【发布单位】中国证券监督管理委员会
• 【发布文号】证办上字[1997]8号
• 【发布日期】1997-02-26
• 【生效日期】1997-02-26
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】国家法律法规

中国证券监督管理委员会

中国证券监督管理委员会
（办公室）
 关于对上市公司进行调查的通知
 （1997年2月26日证办上字［1997］8号）
各上市公司：

 为全面了解上市公司的基本情况，我会决定对全国上市公司进行一次全面调查。现将调查办法和要求通知如下：

 1．调查采取由上市公司提交书面报告和我会实地调查相结合的方式；

 2．各上市公司应高度重视本次调查工作，由董事会指定专人负责，认真整理并及时报送有关资料；

 3．报告的有关内容应做到对比分析，如上市前后、配股前后的对比分析；

 4．报告和调查表须打印并加盖公司公章；

 5．请于1997年3月15日以前传真并以快件发至我会上市公司部。

 请各地证管办（证监会）督促本地上市公司及时报送有关资料，并协助我会做好实地调查工作。

 联系人：周瑞明 蔡建春

 联系电话：010－67617310、67617341、67617324（传真）



 附件：1．上市公司总结报告（提纲）

 2．上市公司调查表



附件一 上市公司总结报告（提纲）



 1．上市对公司的发展起到了哪些作用（包括但不限于以下方面）

 （1）发行股票、配股筹资对促进企业发展的作用和意义；

 （2）转机建制给公司带来哪些新的活力；

 （3）解决了哪些未上市前难以解决的问题；

 （4）本公司在公司所在地经济中的地位及在本行业中地位的变化；

 （5）公司对“复关”的适应能力及开展跨国经营的情况；

 （6）公司重要产品或主营业务在市场占有份额的变化；

 （7）公司品牌争创及保持情况。

 2．比较上市前后公司对国家所做的贡献（包括但不限于以下方面）

 （1）历年纳税和实现税后利润情况对比；

 （2）历年创造就业机会（含临时工）及职工工资、福利增加情况；

 （3）本公司收购、兼并其它亏损企业的情况；

 （4）为民族工商业发展，同国外跨国公司竞争国内外市场情况。

 3．上市后还存在的困难和问题（包括但不限于以下内容）

 （1）外部方面：国家宏观政策与改革不配套等方面给公司带来的困难和问题；

 （2）内部方面：公司内部法人治理结构开展情况、经营机制转变情况等。

 4．对进一步搞好上市公司、规范发展证券市场的意见和建议（包括但不限于以下方面）

 （1）各级政府对上市公司的管理和服务；

 （2）证券市场管理体制；

 （3）证券交易所对上市公司的服务；

 （4）证券中介机构对上市公司的服务；

 （5）对改进上市公司信息披露制度和证券发行审核制度的建议。

 注：总结报告要求不少于5000字，对比情况要以案例和数据说明，报告的格式和内容可以不受本提纲要求的限制。





附件二 上市公司调查表



表一 上市公司简要资料

公司详细名称：
┌───────┬───┬────┬───┬────┬────────┐
│ 首次发行 │ │股份公司│ │股票首次│ │
│ 股票日期 │ │设立日期│ │上市日期│ │
├───────┼───┼────┼───┼────┼────────┤
│实行股份制会计│ │公司联系│ │公司传真│ │
│制度的起始时间│ │电 话│ │ │ │
├───────┼───┼────┼───┼────┼───┬────┤
│ 年 份 │1991 │ 1992 │1993 │ 1994 │1995 │ 1996 │
├───────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│历年职工人数 │ │ │ │ │ │ │
└───────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┘

表二 上市公司主要经济指标

公司详细名称： 单位：万元
┌──┬───┬────┬───┬────┬───┬────┬────┐
│年份│产业增│资产总额│净资产│营业收入│主营业│利润总额│税后利润│
│ │加值 │ │ │ │务收入│ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1990│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1991│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1992│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1993│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1994│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1995│ │ │ │ │ │ │ │
├──┼───┼────┼───┼────┼───┼────┼────┤
│1996│ │ │ │ │ │ │ │
└──┴───┴────┴───┴────┴───┴────┴────┘
注：1．产业增加值计算公式为：
 产业增加值＝固定资产折旧＋工资总额＋营业税及其附加＋利润总额
 2．实行股份制会计制度前的数据填写原国有企业、集体企业或者中外合资企
业的有关情况。公司为1991年以后成立的，公司只须从首次发行股票的年份开
始填写。
 3．尚未完成1996年财务审计工作的公司，依据本单位向地方主管部门报
送统计报表填写当年数据。

表三 上市公司对国家贡献情况

公司详细名称： 单位：万元
┌────┬─────┬──────┬─────┬─────┬────┐
│ 年份 │ 增值税 │ 营业税 │ 所得税 │上缴利润或│国有资产│
│ │ │ 及其附加 │ │国家股红利│ 价值 │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1990 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1991 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1992 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1993 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1994 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1995 │ │ │ │ │ │
├────┼─────┼──────┼─────┼─────┼────┤
│ 1996 │ │ │ │ │ │
└────┴─────┴──────┴─────┴─────┴────┘
注：1．本表主要是体现公司对国家的贡献情况，公司应据实认真填写；
 2．增值税（价外税）一栏从1994年开始填写；
 3．公司改制前，所得税一栏填写由利润总额支付的全部税金。
 4．上缴利润是指公司实行股份制会计制度前向上级机关缴纳的利润数。
 5．国家股红利是指公司实行股份制会计制度后向国家股支付的现金红利。
 6．国有资产价值＝公司净资产×国家股（或国有法人股）比例，公司由国有
企业转制而来的，改制前数据按企业帐面净资产值填写。

表四 上市公司历年募集资金及红利支付情况

公司详细名称： 单位：万元
┌──┬─────┬─────┬────┬────┬────┬────┐
│年份│向公众发行│募集法人股│公众配股│法人配股│现金红利│股票红利│
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1990│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1991│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1992│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1993│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1994│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1995│ │ │ │ │ │ │
├──┼─────┼─────┼────┼────┼────┼────┤
│1996│ │ │ │ │ │ │
└──┴─────┴─────┴────┴────┴────┴────┘


注：1．所有项目均填写实际金额；

 2．向公众发行包括：向社会公开发行（含Ｂ股或者Ｈ股）、定向募集公司设立时向职工募集股份的金额以及历史遗留问题企业上市前向公众募集股份的金额；

 3．募集法人股是指公司设立时法人以现金缴纳的股份金额；

 4．公众配股一栏填写公司设立后向公司配股所募集的资金；

 5．法人配股一栏填写公司设立后向法人配股所募集的资金；

 6．现金红利一栏填写各年度内公司支付的现金红利（含代扣的个人所得税）金额。