中小企业突围的重要手段 浅析专利申请流程

专利申请被公司看作市场竞争的重要手段，大公司通过专利布局打造核心技术优势，这种优势为其圈定一批忠实的用户；而小公司申请专利技术更多是为了获得与大公司对等的合作关系。

 

中小企业突围的重要手段

 

近年来出于技术提升、布局海外市场等需求，专利布局情况有所增加。

 

1月份国家知识产权局公布的数据显示，2015年国内专利申请量突破200万件，其中发明授权专利达到26.3万件。截至2015年底，在各个省市中广东发明专利拥有量最多，作为高科技产业集中地深圳占据其中大部分的专利技术。中兴、华为两家手机厂商去年国内发明专利授权量就达到了5086件。

 

同时，随着深圳国际知名度提升，越来越多的创新公司布局国际专利，它们的布局也吸引了大企业的合作。

 

虽然国内TFP(全要素生产率)并不理想，创新能力或许还在起步阶段，但专利数量上的突破对专利质量也有一定影响。随着民营企业对专利技术越发重视，在其中的布局程度也逐渐加深。

 

专利意义：合作与竞争

 

根据兰德公司发布的《中国专利和创新报告》，Zuniga等学者研究发现，近20%的授权专利是为了阻碍竞争对手。这尤其体现在医药、点子等行业，大量的专利技术能够限制对手研发进程同时促进企业之间的谈判，而大公司之间会对互补的专利技术进行合作整合。

 

大公司专业化、产业化的投入能力较强且具有足够影响力，高校小公司主要是研发上，专业化和产业化相对较弱，所以先天性存在分工协作。在欧美，除了有良好的金融机制支持小公司在细分领域有一些专业的研究之外，大公司也设立基金支持小公司或者院校研发。

 

“等这些公司有比较好的突破之后，大公司就会进行收购并购战略协作，共同推动技术产业化，美国这方面做得挺好的。”从事裸眼3D技术研发的深圳企业超多维迄今为止在中国大陆、日本、美国、中国台湾、印度等国家和地区有500多项专利，其知识产权总监李伟这样告诉记者。

 

侧重计算推算的谷歌公司收购摩托罗拉移动之后，弥补了通信专利领域技术的空缺，“为谷歌创造出一个更加强劲的专利组合”。

 

而对于小企业来说，加强技术研发与专利突破，是获得大公司合作机会的方式。这些合作无论从资源还是资金上都能进一步促进企业发展。

 

李伟向记者表示，这些是根据当地市场情况来布局的：“(我们布局专利)考虑到各个国家产业状况、主要客户和竞争对手的分布情况，以及各个国家在相关领域产业的实际情况，除了中国之外，一些核心的专利会在美国进行布局，日本和中国台湾主要布局涉及面板的技术设计和工艺方面的技术；欧洲我们主要布局核心算法和芯片的专利，主要是欧洲这边有一些比较强的半导体公司。”

 

而这些专利布局是公司能与国际企业谈合作的“资本”。超多维与东芝、索尼都有战略合作，在日本本土推出裸眼3D个人PC电脑，这些硬件背后所用的是超多维在面板上的专利技术。“因为有这些专利，才能得到跨国公司的尊重，跟超多维探讨技术。”李伟说道。

 

除了与跨国公司合作，专利布局也有助于企业在新市场中拓展知名度。据了解，除了国内市场，美国是全球科技中心，核心技术是战略高地。中国大概20%的专利会在美国布局，其中民营企业占据这些专利的大部分。根据检索，成立于2006年的无人机企业大疆创新在美国已经申请并获准授权的专利达到15项，其中除了其核心云台技术之外，还包括无人飞行器、遥控器等整机或者配件专利。这些专利保障了其核心技术在美国市场的地位。

 

“中国创新刚刚起步，含量可能与美国有一定差距，但随着越来越多中国企业做技术研发，像中兴、华为、大疆这些企业走在行业前列，拥有核心专利也将越来越多，未来会出现更多核心专利和价值。”知识产权相关专业人士说。（一财网）

 

专利申请的主要流程

 

依据《专利法》，发明专利申请的审批程序包括：受理、初步审查阶段、公布、实审以及授权5个阶段，实用新型和外观设计申请不进行早期公布和实质审查，只有3个阶段。

 

1、受理阶段

 

专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

 

2、初步审查阶段

 

经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

 

在初审时要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。将直接进入授权秩序。

 

3、公布阶段

 

发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满15个月才进入公开准备程序。如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

 

4、实质审查阶段

 

发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。如果发明专利申请自申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，该申请即被视为撤回。

 

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。

 

实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

 

5、授权阶段

 

实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。