• 【发布单位】中国证券监督管理委员会/国务院生产办公室/工商行政管理总局/国家外汇管理总局
• 【发布文号】证监期货字[1999]14号
• 【发布日期】1999-10-15
• 【生效日期】1999-10-15
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】国家法律法规

中国证监会、国家经贸委、国家工商局、国家外汇 管理局关于申请境外期货业务有关问题的通知

中国证监会、国家经贸委、国家工商局、国家外汇
 管理局关于申请境外期货业务有关问题的通知
 
（1999年10月15日证监期货字〔1999〕14号）
各有关企业：

 根据《
国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发〔1998〕27号）精神，为防范风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，国家将严格控制境外期货交易。对确需利用境外期货市场进行套期保值的少数企业，经由中国证监会会同国家经贸委进行严格审核，报国务院批准后，方可从事境外期货业务。现就有关问题通知如下：



 一、企业申请境外期货业务应具备的条件

 （一）有进出口权的企业。

 （二）期货品种的进出口量在全国同行业名列前茅，套期保值需要量较大。

 （三）有完善的业务规则和管理办法。

 （四）有必要的营业场所、通讯设备等交易设施。

 （五）至少有3名从事境外期货业务1年以上的从业人员。

 （六）符合国家有关期货市场的法规、政策。



 二、企业申请境外期货业务须申报的材料。

 （一）申请报告。

 （二）境外期货业务申请表（格式附后）。

 （三）境外期货代理机构情况表（格式见表一）。

 （四）进出口权有关证明。

 （五）境外期货交易及实物进出口情况表（格式见表二）。

 （六）境外期货业务操作程序情况说明。

 （七）境外期货保证金及结算方式情况说明。

 （八）场外交易（ＯＴＣ）情况说明，包括：

 1．场外交易对手；

 2．场外交易商品品种；

 3．场外交易使用的衍生工具种类；

 4．1996、1997、1998年场外交易规模；

 5．场外交易业务操作程序；

 6．场外交易保证金及结算方式说明。

 （九）1998年经审计的财务报表。

 （十）企业法人营业执照复印件。

 （十一）境外期货业务部门人员情况表（格式见表三）。

 （十二）境外期货业务负责人简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。

 （十三）境外期货业务部门其他工作人员简历、毕业证书及学位证书复印件、身份证复印件。

 （十四）对交易人员的授权情况。

 （十五）境外期货交易业务规则、管理办法。

 （十六）与境外代理机构的期货代理协议。

 （十七）所采用的信息系统租用协议。

 申请材料需按以上顺序装订。



 三、企业从事境外期货业务的审批程序

 （一）企业须同时向中国证监会和国家经贸委提出申请，并分送申报材料。

 （二）中国证监会和国家经贸委提出审核意见后联合上报国务院。

 （三）国务院批准后，中国证监会和国家经贸委联合行文批复。

 （四）企业凭批复到国家工商行政管理局申请变更经营范围。

 （五）企业凭变更后的营业执照和批复到国家外汇管理局申请设立境外期货业务专项外汇帐户。有关境外期货外汇管理办法另行制定。

 （六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可证》。

 取得《境外期货业务许可证》的企业，在境外期货市场只能进行套期保值，不得进行投机交易；未取得《境外期货业务许可证》的企业一律不得从事境外期货交易。

 请你单位接此通知后，于1999年11月20日前将申请材料按要求报送中国证监会和国家经贸委。

 中国证监会联系方式：

 地址：北京市西城区金融大街16号金阳大厦

 邮编：100032

 电话：88061117 88061120

 传真：88061111

 联系人：张晋生 汤进喜

 国家经贸委联系方式：

 地址：北京市宣武门西大街26号

 邮编：100053

 电话：63193223 63193225

 传真：63193224 63193309

 联系人：鲍立荣

 国家工商行政管理局联系方式：

 地址：北京市西城区三里河东路8号

 邮编：100820

 电话：68028459

 传真：68034014

 联系人：陈良

 国家外汇管理局联系方式：

 地址：北京市阜成路18号华融大厦

 邮编：100037

 电话：68402141

 传真：68402272

 联系人：陈志红




 附件： 境外期货业务申报材料有关表格




 境外期货业务申请表







 申请单位名称：

 （盖章）



 法定代表人：



 境外期货业务部门负责人：







 申报时间 年 月 日





 中国证券监督管理委员会

 中华人民共和国国家经济贸易委员会





┌──┬──────┬───┬────────────────────┐ 
│ │ │中文 │ │
│ │ 名称 ├───┼────────────────────┤
│申 │ │英文 │ │
│请 ├──────┼───┴────────────────────┤
│单 │ 地址 │ │
│位 ├──────┼─────┬─────┬───┬────┬───┤
│基 │邮政编码 │ │联系电话 │ │传真号码│ │
│本 ├──────┼─────┼─────┼───┴────┴───┤
│情 │法定代表人 │ │总经理 │ │
│况 ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │发起单位（投│ │ │ │
│ │资单位）及投│ │ │ │
│ │资金额 │ │ │ │
│ ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │机构性质 │ │注册机关 │ │
│ ├──────┼─────┼─────┼────────────┤
│ │注册时间 │ │注册资本 │ │
│ ├──────┼───┬─┴─────┴────────────┤
│ │经营业务范围│主管 │ │
│ │ ├───┼────────────────────┤
│ │ │兼营 │ │
├──┼──────┼───┴────────────────────┤
│从 │部门名称 │ │
│事 ├──────┼────────────────────────┤
│境 │地址 │ │
│外 ├──────┼─────┬───┬────┬───┬─────┤
│期 │邮政编码 │ │电话 │ │传真 │ │
│货 ├──────┼─────┼───┼────┼───┼─────┤
│部 │负责人姓名 │ │电话 │ │人数 │ │
│门 ├──────┼─────┴───┼────┼───┴─────┤
│基 │设立时间 │ │开始境外│ │
│本 │ │ │期货业务│ │
│情 │ │ │时间 │ │
│况 ├──────┴────┬────┴────┴─────────┤
│ │专项外汇帐号及开户行 │ │
│ ├───────────┼───────────────────┤
│ │租用哪些通信设施 │ │
├──┼─────┬─────┴───────────────────┤
│ │ │ │
│ │ 境外期货 │ │
│ │ 品种 │ │
│ │ │ │
│ ├─────┼─────────────────────────┤
│境 │ │ │
│外 │ │ │
│期 │ 境外期货 │ │
│货 │ 代理机构 │ │
│业 │ │ │
│务 │ │ │
│申 │ │ │
│请 │ │ │
│事 ├─────┼─────────────────────────┤
│项 │ │ │
│ │ │ │
│ │ 境外期货 │ │
│ │ 交易所 │ │
│ │ │ │
├──┴─────┴─────────────────────────┤
│ 国家经贸委审核意见 │
├───┬──────────────────────────────┤
│主管司│ │
│意见 │ 签名： │
│ │ 年 月 日 │
├───┼──────────────────────────────┤
│ │ │
│ │ 签名： │
│国家经│ 盖章： │
│贸委意│ │
│见 │ 年 月 日 │
│ │ │
├───┴──────────────────────────────┤
│ 中国证监会审核意见 │
├───┬─────────┬────────────────────┤
│ │境外期货品种 │ │
│ 核准 ├─────────┼────────────────────┤
│ 内容 │境外期货代理机构 │ │
│ ├─────────┼────────────────────┤
│ │境外期货交易所 │ │
├───┼─────────┴────────────────────┤
│ │ │
│期货监│ 签名： │
│管部意│ │
│见 │ │
│ │ 年 月 日 │
├───┼──────────────────────────────┤
│ │ │
│证监会│ 签名： │
│意见 │ 盖章： │
│ │ │
│ │ 年 月 日 │
└───┴──────────────────────────────┘





 表一： 境外期货代理机构情况表





┌───┬───┬──────────────────────────┐
│ 名称 │英文 │ │
│ ├───┼──────────────────────────┤
│ │中文 │ │
├───┴───┼──────────────────────────┤
│是何交易所结算│ │
│会员 │ │
├───────┼──────────────────────────┤
│ │ │
│代理的期货品种│ │
│（按交易所分别│ │
│填写） │ │
│ │ │
├────┬──┴───────────────┬───┬──────┤
│地址 │ │网址 │ │
├────┼───────┬───┬──────┼───┼──────┤
│联系人 │ │电话 │ │传真 │ │
├───┬┴──┬────┴───┴──────┴───┴──────┤
│ │英文 │ │
│名称 ├───┼──────────────────────────┤
│ │中文 │ │
├───┴───┼──────────────────────────┤
│是何交易所结算│ │
│会员 │ │
├───────┼──────────────────────────┤
│ │ │
│代理的期货品种│ │
│（按交易所分别│ │
│填写） │ │
│ │ │
├───┬───┴────────────────┬───┬─────┤
│地址 │ │网址 │ │
├───┼────────┬────┬──────┼───┼─────┤
│联系人│ │电话 │ │传真 │ │
└───┴────────┴────┴──────┴───┴─────┘





 表二： 境外期货交易及实物进出口情况表





┌───────────┬──────┬───────┬───────┐
│ 项目 │ 96年 │ 97年 │ 98年 │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│境外期货品种 │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品种累计交易量（合约│ │ │ │
│量／实物量） │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│累计平仓盈亏（万美元）│ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│累计实物交割量 │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品种实物进口量＊ │ │ │ │
├───────────┼──────┼───────┼───────┤
│各品种实物出口量＊ │ │ │ │
└───────────┴──────┴───────┴───────┘


 ＊按所从事的境外期货品种分别填写。




 表三： 境外期货业务部门人员情况表



┌─────┬──────────┬─────────────────┐
│ 姓名 │ 职责岗位 │ 从事境外期货业务经历 │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├─────┼──────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
└─────┴──────────┴─────────────────┘