• 【发布单位】南京市
• 【发布文号】宁政发［2001］218号
• 【发布日期】2001-12-20
• 【生效日期】2001-12-20
• 【失效日期】--
• 【文件来源】
• 【所属类别】地方法规

南京市政府关于进一步深化投融资体制改革的意见

南京市政府关于进一步深化投融资体制改革的意见

(宁政发［2001］218号)



二零零一年十二月二十日



各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：?



 为适应我国加入世界贸易组织的新形势，按照发展社会主义市场经济的要求，进一步深化我市投融资体制改革，努力扩大投资，提高投资效率，促进南京经济持续快速健康发展，现提出我市投融资体制改革意见如下。?



 一、指导思想和基本目标?



 (一)深化投融资体制改革的指导思想是，充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在 竞争性领域的投资主导地位，规范政府投资行为，完善投融资管理，营造有利于投融资要素合理流动的市场环境，保护投资者的合法权益，调动全社会投资者的积极性。?



 (二)深化投融资体制改革的基本目标是：按照“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的 原则，充分发挥市场对投融资活动的调节作用；合理界定政府投资职能，改革政府投资运作方式，规范监督与管理；拓宽融资渠道，完善融资体系，规范融资方式；培育投融资中介服务组织，加强行业自律，推进公平竞争，提高中介服务质量；加强政策和信息引导，规范投融 资监管；逐步形成投资主体自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、政府 调控有力的新型投融资体制。?



 二、合理界定投资主体和投资领域?



 (三)政府非经营性投资的主要领域。政府非经营性投资以非经营性基础设施项目、非经营性 社会事业项目和重大高新技术项目为主，主要集中在教育、文化、卫生、体育、民政以及高新技术研发、环境保护、市政建设、防洪排涝、河道整治等领域。政府对于高新技术产业的 投资主要用于启动重点片区的土地开发、主要路网、设立重点研发机构和其他非经营性项目。此外，政府通过培育创业投资市场体系，通过企业技术改造资金、科技三项费用和各类专项基金，以及运用政府采购等办法对高新技术产业和重要技改项目进行扶持。?



 政府对非经营性基础设施项目和教、科、文、卫、体等非经营性社会事业项目的投资，要逐步转向专业化运作和管理，克服以往建设主体和使用主体合一、缺乏内在投资约束机制的现象。?



 (四)政府经营性投资的主要领域。政府经营性投资以带动社会资本投资为目的，仅限于社会 需要但民间资本和外资等社会资本不愿或无力投资的经营性基础设施项目、经营性社会事业项目和需要政府以战略投资者角色支持的重大高新技术项目等领域。政府投资应逐步退出社会资本有投资意愿的上述领域，对金融、能源、交通运输、基础设施项目，以及高新技术产业、建筑业和商贸、旅游等领域的重点骨干项目，鼓励其他经济成份投资参股，实现政府投资的放大效应。?



 政府经营性投资项目，通过授权的投资机构确立项目法人。原则上，政府今后不再作为主要投资主体直接投资于公交、燃气、供水、污水处理、收费公路等经营性基础设施项目以及教、科、文、卫、体中的经营性社会事业项目。政府对已投资或新投资的经营性项目，授权国有资产经营公司、一些大型国有企业集团或新的专业投资公司作为投资主体。上述投资主体可单 独或与其他社会投资者共同组成项目法人，承担项目投资和运营责任。?



 (五)社会资本投资主体的主要领域。除涉及国家和地区安全的项目外，其他领域一律向社会资本开放。要打破地区、行业、所有制和内外资界限，全方位开放经营性基础设施和经营性 社会事业领域，使更多社会资本成为这两大领域新的投资主体。除高速公路、港口等已经向 社会资本开放的领域外，轨道交通、自来水供应、污水处理、垃圾处理等基础设施项目和一些社会事业领域也要实行投资开放政策，实现投资主体多元化和融资渠道市场化。?



 社会资本投资的项目，实行自主决策、自担风险。民间资本和外资等社会资本出资建设的项目，无论新建、扩建和改建，均由投资者自主决策、自担风险，企业内部要健全投资风险责任制度，完善投资监督约束机制。?



 三、加快培育新型投资和运营主体?



 (六)打破垄断，鼓励竞争。给予民间资本、外资等社会资本平等的地位，在投资机会和条件、要素供给等方面消除人为壁垒，鼓励各类资本利用参股、收购、兼并等方式参与国有企业改制和事业单位公司化进程。?



 (七)鼓励社会资本投资基础设施项目。积极引导民间资本和外资等社会资本向基础设施项目投资。对于轨道交通等短期效益不明显、中长期效益较稳定、投资规模大、其他社会资本全面介入有困难的重点项目，采取投资与运营适当分离、专项资金补贴、土地补偿以及其他优惠政策，吸引新的投资和运营主体。?



 (八)探索社会事业投资与运营新方式。实行教育投资多元化，调动社会各方面投资教育的积极性。建立多层次、多形式的办医体制，鼓励民间资本和外资等社会资本参与医疗机构建设。体育场馆、会展中心以及其他大型公共设施可通过竞争确立运营主体，降低管理成本。对无法达到自负盈亏的项目实行政府资助制度。?



 四、继续运用好间接融资?



 (九)进一步发挥银行的金融服务作用。商业银行应严格遵循国家有关法律法规，建立健全不良贷款风险防范机制和优质贷款投放的激励机制，加强固定资产投资贷款的评审工作，完善贷款自主决策制度，为各类投资主体提供良好的金融服务。积极发展银团联合贷款、项目融资顾问、现金流量管理等多种服务形式，扩大金融服务范围，提高金融服务质量；对各类所有制企业的贷款申请要一视同仁，把支持中小企业投资作为信贷工作的重要内容，制定有针 对性的贷款政策和管理办法，股份制商业银行、市商业银行和农村信用合作社，应把中小投 资者作为主要服务对象，提供灵活多样的信用服务。继续利用建设资金需求信息发布会、银 企协调会等方式为重点项目提供融资便利。争取法院支持，加大对相关案件的执行力度，打击企业逃废债务，建立良好的社会信用环境。?



 (十)积极争取国家政策性贷款，促进高新技术产业、传统优势产业、基础设施、进出口项目和“三高”农业的发展。规范和加强境外融资。积极合理地利用国际金融组织和外国政府优惠贷款，实行扎口管理，并进一步建立和健全责权利相统一的借用还机制。?



 (十一)完善中小企业融资担保体系。进一步完善中小企业信用担保体系，重组现有各种担保基金，扩大规模，规范运作；积极创造条件，发展各类民间信用担保公司，面向市场扩大担保业务；鼓励保险公司设立为中小企业贷款提供还款信用保险的险种。?



 五、大力发展直接融资?



 (十二)积极开展资本运作，充分利用好资本市场。要加大力度，推进企业股份制改革和规范化运作，创造条件，争取更多的企业在国内外证券市场上市；有效利用上市公司的配股权和“壳资源”，将优质资产置换到上市公司，增强其向社会融资的能力；鼓励具备条件的企业经国家批准后通过发行股票到国际资本市场进行融资。?



 (十三)继续搞好土地使用权的分类指导和有偿出让，筹集更多的土地开发基金，支持城市建设。成立土地储备中心，集中、统一利用好土地资源。?



 (十四)完善创业(风险)投资机制。制定有关政策，在税收、人才等方面对创业(风险)投资机构进行支持。积极利用债券市场。鼓励部分经济效益和市场前景较好的企业在国内外发行债券；积极开展可转换债券项目、抵押融资等多种融资方式的试点。?



 六、探索和推进的新融资方式?



 (十五)鼓励采用特许经营权转让、资产经营权转让、收费权转让、资产证券化以及股权转让和出售等多种形式，盘活存量资产，筹集建设资金。对一些大型基础设施项目，如桥梁、隧 道、电厂、水厂、污水处理厂等，通过采用BOT形式，即“建设运营移交” ，引入其他社会资本投资建设。对已建成的一些大型基础设施项目(如污水处理设施等)也可以采取TOT，即“转让运营移交”的形式筹集资金。?



 七、加强投资管理和制度建设?



 (十六)完善投资信息发布体系。建立投资信息发布制度。政府定期编制和发布产业投资导向目录，利用报刊、电视、互联网等各类媒体，向社会发布投资信息和引资政策，引导国内外投资者做出科学的投资决策。?



 (十七)完善公用事业监督管理体制。强化对具备公益性和自然垄断特点的经营性行业的宏观 监控，对燃气、供水、污水处理等管道设施及公交线路实行专营权制度。通过制订具有约束力的专营权条例，对专营行业运营主体的产出机制、价格形成机制、服务质量、经营期限 、收费标准、价格调整等进行法律规范，以利于改善投资环境，保障投资者权益和公众利益 。?



 (十八)理顺市、区两级政府在投资领域的责、权、利关系。按照财权与事权相统一的原则，明确市、区两级政府在不同投资领域的责、权、利关系。市政府投资建设项目，应兼顾区的利益，凡属市跨区投资建设的重点项目，考虑相关综合收益情况，明确投资比例，发挥区级政府投资的积极性，促进市、区两级协调运作、共同发展。?



 (十九)建立新型政府资助管理体制。进一步公开各类政府资助的种类、数量、申请方式、申请条件和评审程序，对获得资助和补贴的项目实行跟踪评价制和项目审计制；改革部分政府专项资金、补贴的下达方式，实行项目招投标制、专家同行评议评审制、项目协调人制和全成本核算制，使政府专项资金、补贴资金的投入更具公平性和竞争性。?



 (二十)加强对政府授权投资机构的政策指导与监控。在资产经营公司、大型企业集团、专业投资公司等政府授权投资机构引入独立董事制度。这类公司一般不得对无产权关系的企业提供贷款担保；对有产权关系的企业，也要按产权比重确定相应的担保数额。及时监控大额信贷资金的使用方向，不得将流动资金贷款用于长期投资。?



 (二十一)加快建立政府投资决策咨询制度和建设责任制度。对于达到一定数额的政府投资项目，引入公众参与和专家评议制度，同时征询法律顾问和大型投资顾问机构的意见，避免行政诉讼或投资失误，提高政府投资的科学化、民主化、法制化水平。严格执行基本建设程序，认真做好前期准备工作。建立项目储备制度。政府有关部门、建设单位和个人在其职责 范围内对项目决策和实施承担责任。?



 (二十二)强化政府投资项目审计监管。严格实行政府投资项目的预算、期中(含现场签证、设计变更和建设资金使用)、决算全过程跟踪审计，进一步规范建筑市场，保障建设资金的 合法使用，合理控制工程造价，提高投资效益。?



 (二十三)认真落实各项建设管理制度。严格执行资质管理、招投标、合同管理、项目后评价等建设管理制度。建立和完善优胜劣汰的机制，使参与政府工程的勘察、设计、施工、监理等企业具有较高的素质，淘汰不合格企业，保证工程质量；政府投资项目在勘察、设计、施 工 、监理、设备与材料采购等环节均须依法进行招投标和签订合同；实行投资项目后评价制度 ，由独立机构对已交付使用的项目提出评估与审计报告。?



 (二十四)加强和改进投资统计工作。市统计部门要加强和改进固定资产投资统计工作，建立 科学、系统、完整的固定资产投资统计制度，及时、准确、全面地反映全市全社会固定资产情况。?



 八、积极培育和完善投资中介服务体系?



 (二十五)加快培育投资中介服务组织。设计、勘察等各类投资中介服务机构要逐步与政府部 门脱钩，树立竞争观念，坚持质量第一和诚信原则，不断提高服务质量，切实成为自创信誉、自担风险、自负盈亏、自我发展的法人实体。鼓励各种投资中介机构按合伙制和股份制原则进行改造，增强市场竞争力。?



 (二十六)积极培育投资中介服务市场。要打破地区封锁和行业垄断，建立统一开放、公开竞争的投资中介服务市场。各类投资项目，都应通过公平、公正的方式，择优选择投资中介服 务机构。?



 九、加强投融资体制改革工作的组织和领导?



 (二十七)市政府成立深化投融资体制改革工作领导小组。由市委副书记、常务副市长蒋宏坤任组长，市计委、财政局、体改办等部门参加。?



 (二十八)近期市政府将制定深化投融资体制改革的具体实施意见。