• 【发布单位】作者：周芬棉
• 【发布文号】--
• 【发布日期】2008-01-30 15:07:58
• 【生效日期】--
• 【失效日期】--
• 【文件来源】来源：法制网——法制日报
• 【所属类别】立法追踪

-证监会就有关规章征求意见-国内证券公司“私募”即将开闸

继基金公司“私募”开闸后，证券公司即将步其后尘。中国证监会今日发布《证券公司定向资产管理业务实施细则(暂行)》征求意见稿，欢迎社会各界人士于2月15日前，将有关意见或者建议以书面形式反馈至证监会。



 根据征求意见稿的规定，证券公司在开展定向资产管理业务时，不得挪用客户资产；不得利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，不得将客户委托资产用于融资或者担保。更不得对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。



 对于证券公司在推行自己定向资产管理业务时，要求证券公司，不得使自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益。不得利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；或者通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案。



 至于何人可以成为定向理财的客户，规定明确，证券公司决定接受单一客户委托资产净值不得低于最低限额。作为定向资产客户，可以是法人，也可以是自然人，但不得是本公司高级管理人员，不得是与定向资产管理业务人员及其关系密切的家庭成员，而且该客户的资产必须来源正当，不得筹借他人资产进行定向理财活动。