中国证券监督管理委员会关于防范运作风险、保障经营安全的通知

中国证券监督管理委员会关于防范
运作风险、保障经营安全的通知

（1996年11月24日证监机字〔1996〕3号）

各证券经营机构：
近一时期，随着沪、深股市的日益活跃，广大投资者热情高涨，致使各地开户数量剧增，证券经营机构营业网点的电脑和通讯设备负荷加大，有的因设备故障已导致事端。同时，一些营业部及其从业人员的违规违纪行为也时有发生，有的还比较严重，扰乱了正常的市场秩序，也使证券经营机构自身的经营风险增加。在目前市场行情波动较大的情况下，要特别注意防范运作风险，保障经营安全。为此，现要求各证券经营机构做好以下几方面工作：
1．加强电脑等营业设备的管理工作，确保交易渠道的畅通，要求各营业部负责人和电脑管理人员加强监控，经常检查，遇有事故迅速处理。
2．按照国家有关法规和证券交易所有关规则，妥善保存和管理各类业务资料，谨防遗失、损坏和混乱问题的发生。
3．加强对公司员工的职业道德教育，为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为的发生。对各类客户要一视同仁，不得歧视中小客户。要妥善处理好同客户之间的纠纷。
4．进一步强化内部管理，加强对公司员工的遵规守法教育，杜绝各种违规事件的发生。不得为客户透支，不得默许、姑息、纵容大户操纵市场。要建立和完善制度，完善内部监控系统，设置专人，经常检查各营业机构，一经发现问题，要立即纠正，并对有关责任人员做出严肃处理。
5．加强营业场所的安全保卫工作，及时消除事故隐患，防抢劫，防盗窃，保护国家财产。
6．各证券经营机构应对以上工作高度重视，要由一名公司主要负责人专门负责，要根据本公司情况按照以上要求认真进行一次全面检查，找出漏洞和隐患，并针对问题采取措施。
维护市场的正常秩序是市场所有各方的共同职责，你们要密切注视当地市场及投资者动向，发现问题妥善处理，并及时向当地证管部门和中国证监会报告。

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