客户证券保证金代理清算协议

客户证券保证金代理清算协议

转让方（甲方）：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

受让方（乙方）：

注册登记号：

住 所：

法定代表人：

为提高证券市场效率，简化客户证券投资操作流程，提高客户资金安全性，方便客户清算证券交易资金，乙方委托甲方为客户提供证券保证金清算服务。为明确委托关系中双方的权利和义务，根据上海证券交易所和深圳证券交易所（以下统称证券交易所）的资金清算规则及银行有关结算规定，经甲、乙双方友好协商，本着“银行管资金，证券公司管证券”的原则，就委托代理有关事宜达成如下协议。

第一条 委托代理内容

(一)乙方委托甲方通过甲方的“客户证券保证金服务系统”为客户提供：委托证券买卖申报、查询（包括：资金、证券、委托、成交记录、即时行情查询）、分红派息、资金清算等服务。

(二)乙方与客户之间的清算，由乙方委托甲方代理进行；乙方与证券交易所之间的清算由乙方进行。

(三)甲方代理乙方与客户进行资金清算的依据是乙方向甲方提供的客户成交明细数据、现金分红数据和汇总数据等（以下统称“清算数据”）。

(四)甲方与乙方之间的资金清算按以下方法进行：

1．清算账户

户名：___________________

账号：_____________________

开户行：_____________________

根据证券交易所证券资金清算的有关规定和清算数据，甲方应向乙方付款时，由甲方于 _________________________________ 日前把款项划入清算账户；乙方应向甲方付款时，应于 _________________________________ 日前在清算账户上备足应付款项，由甲方于 _________________________________ 日前从清算账户上扣出应付的款项，乙方由于特殊情况不能于 _________________________________ 日上前在清算账户上备足应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙方在清算账户上备足应付款项的时间不得迟于 _________________________________ 日前。

第二条 甲方权利与义务

(一)据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”银行端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及甲方相应的通讯系统建设。

(二)为客户提供银行端的电话委托和／或互联网委托系统。

(三)负责上述系统的正常运作和日常维护。

(四)办理客户“证券保证金服务”的申请，审核投资者有关证件的真实性，代理乙方与客户签订指定交易等协议书，并定期将乙方所需的客户资料传送给乙方。

(五)接收客户证券买卖、撤单委托，并把委托实时地传送给乙方。

(六)为客户提供分红派息、资金查询、修改交易密码、暂停／恢复／撤销证券保证金服务等，并实时将有关信息传送给乙方。

(七)负责管理客户的资金，控制客户的资金买空行为。

(八)管理乙方在甲方设立的清算专用账户，并根据清算规定和清算数据及时与客户进行资金清算。

第三条 乙方的权利与义务

(一)根据甲、乙双方约定的数据接口，负责“客户证券保证金服务系统”证券公司端的程序开发和所需系统硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统建设。

(二)为客户提供证券公司端的电话委托和／或互联网委托系统。

(三)负责上述系统的正常运作和日常维护。

(四)负责接收甲方传送的客户证券买卖、撤单等委托，并按规定向证券交易所报盘。

(五)负责及时准确地向甲方反馈客户证券交易、权益等有关情况，并于收到证券交易所清算数据后半个小时内向甲方提供清算数据。由于乙方提供的上述数据有误而造成客户和甲方的损失，由乙方负责。

(六)负责客户的证券交割，并为客户提供打印证券明细账服务。

(七)负责管理客户证券账户内证券，控制客户的证券卖空行为。

(八)负责通知甲方证券交易所有关交易规定、收费标准或其他相关事项变更，未能及时通知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。

(九)乙方在甲方开设结算账户并留存足够备付金，如备付金不足造成甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。对甲方清算有疑问时应于3个工作日内向甲方书面提出，否则视为同意甲方清算结果。

第四条 双方的责任

(一)双方共同向客户宣传、推广此项业务。

(二)双方都保存客户的资料以及成交记录，负责解答客户的咨询。

(三)由于证券问题造成客户交易不能正常进行的，由乙方承担责任；由于资金问题造成客户交易不能正常进行的，由甲方承担责任。